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						东北证券股份有限公司2010年第一季度报告正文 
§1 重要提示
1.1 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误
导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性负个别及连带责任。
1.2 本报告经公司第六届董事会第十一次会议审议通过。除下列董事外，其他董事亲自出席了审议本次
季报的董事会会议。
未亲自出席董事姓名 未亲自出席董事职务 未亲自出席会议原因 被委托人姓名
宋尚龙 董事 出差 孙晓峰
高福波 董事 出差 杨树财
邱荣生 董事 出差 杨树财
高宝祥 董事 出差 孙晓峰
刘积斌 独立董事 出差 徐铁君
曹和平 独立董事 出差 徐铁君
1.3 公司第一季度财务报告未经会计师事务所审计。
1.4 公司负责人矫正中、主管会计工作负责人何俊岩及会计机构负责人(会计主管人员)杨浩生声明：保
证季度报告中财务报告的真实、完整。
§2 公司基本情况
2.1 主要会计数据及财务指标
单位：元
项 目 本报告期末 上年度期末 增减变动
总资产（元） 18,601,131,246.92 18,781,091,884.55 -0.96%
归属于上市公司股东的所有者权益（元） 3,221,123,426.35 3,057,009,522.98 5.37%
股本（股） 639,312,448.00 639,312,448.00
归属于上市公司股东的每股净资产（元/股） 5.04 4.78 5.44%
项 目 本报告期 上年同期 增减变动
营业收入（元） 454,124,713.17 405,543,867.21 11.98%
归属于上市公司股东的净利润（元） 201,315,346.93 213,413,230.69 -5.67%
经营活动产生的现金流量净额（元） 945,086,773.55 1,419,091,382.62 -33.40%
每股经营活动产生的现金流量净额（元/股） 1.48 2.44 -39.34%
基本每股收益（元/股） 0.31 0.33 -6.06%
稀释每股收益（元/股） 0.31 0.33 -6.06%
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加权平均净资产收益率（%） 6.41% 8.59% -2.18%
扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率（%） 6.41% 8.59% -2.18%
非经常性损益项目 年初至报告期期末金额
非流动资产处置损益 -88,128.68
计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准
定额或定量持续享受的政府补助除外 500,000.00
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -107,069.55
所得税影响额 -78,872.19
少数股东权益影响额 -14,999.52
合计 210,930.06
2.2 报告期末股东总人数及前十名无限售条件股东持股情况表
单位：股
报告期末股东总数（户） 69,208
前十名无限售条件流通股股东持股情况
股东名称（全称） 期末持有无限售条件流通股的数量 种类
中国银行—易方达深证100 交易型开放式指数证券投资基金 3,677,349 人民币普通股
中钢集团吉林炭素股份有限公司 3,150,000 人民币普通股
中国工商银行—融通深证100 指数证券投资基金 2,394,671 人民币普通股
中国人寿保险股份有限公司-分红-个人分红-005L-FH002 深 2,000,000 人民币普通股
中国银行—嘉实沪深300 指数证券投资基金 1,639,466 人民币普通股
中国工商银行—宝盈泛沿海区域增长股票证券投资基金 1,569,970 人民币普通股
秦皇岛市财信资产管理公司 1,100,000 人民币普通股
中国工商银行—华夏沪深300 指数证券投资基金 1,069,300 人民币普通股
锦州市顺成商贸公司 1,026,698 人民币普通股
中国建设银行—华宝兴业多策略增长证券投资基金 999,885 人民币普通股
§3 重要事项
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标大幅度变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
项 目 2010 年3 月31 日 2009 年12 月31 日增减比例变动原因
结算备付金 4,201,724,519.13 1,238,722,026.29 239.20% 申购返款
可供出售金融资产 206,389,581.99 1,239,258,031.07 -83.35% 投资规模减少
应付职工薪酬 71,549,328.29 109,785,989.24 -34.83% 发放上年绩效工资
应付利息 29,505,000.00 20,055,000.00 47.12% 计提次级债务利息
递延所得税负债 40,181,281.17 67,287,033.83 -40.28% 以公允价值计量的金融资产浮动盈利减少
项 目 2010 年1-3 月 2009 年1-3 月 增减比例变动原因
投资收益 138,011,408.03 18,826,147.43 633.08% 证券投资收益增加
公允价值变动收益 -57,777,336.48 81,599,306.77 -170.81% 交易性金融资产浮动盈利减少
营业支出 194,081,407.80 128,020,058.44 51.60% 收入增加，与之配比的费用及营业税金增加
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3.2 重大事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
□ 适用 √ 不适用
3.3 公司、股东及实际控制人承诺事项履行情况
√ 适用 □ 不适用
（一）股份限售承诺
1．承诺事项
在公司股权分置改革过程中，持股5%以上的股东吉林亚泰（集团）股份有限公司（以下简称“亚泰集团”）、
吉林省信托有限责任公司（以下简称“吉林信托”）、长春长泰热力经营有限公司（ 以下简称“长泰热力”）、
长春房地(集团)有限责任公司（以下简称“长春房地集团”）承诺自股权分置改革方案实施之日起，在36 个
月内不转让所持有的公司股份。
2．承诺事项履行情况
报告期内，持股5%以上的股东履行了股改承诺。
（二）其他承诺
1．承诺事项
（1）持股5%以上的股东亚泰集团、吉林信托、长泰热力、长春房地集团承诺通过公司2008年利润分配
增加的股份，与原持有股份具有相同的限售期。
（2）持股5%以上的股东亚泰集团、吉林信托、长泰热力、长春房地集团承诺将以现金全额认购公司2009
年配股方案中可配售股份。
（3）公司在次级债务存续期间，承诺将采取以下措施保障次级债务债权人合法权益、降低公司偿付风
险：未经次级债务债权人同意，不向股东分配利润；不为股东及其关联方提供融资或担保；不与股东及其关
联方进行损害公司利益的关联交易；提高任意盈余公积金和一般风险准备金的提取比例；未经次级债务债权
人同意，不实施重大对外投资、收购兼并等资本性支出项目；未经次级债务债权人同意，不变更持有5%以上
股权的股东、实际控制人。
2．承诺履行情况
（1）报告期内，持股5%以上的股东履行了因实施2008 年利润分配方案增加股份的限售承诺。
（2）报告期内，公司配股工作尚在进行中。
（3）报告期内，公司严格履行了借入次级债务所做的承诺。
3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原
因说明
□ 适用 √ 不适用
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3.5 其他需说明的重大事项
3.5.1 证券投资情况
√ 适用 □ 不适用
单位：元
证券
品种
证券代码
证券简
称
初始投资金额
持有数量
（股）
期末账面值
占期末证券
总投资比例
报告期损益
股票 广宇发展 000537 49,741,010.45 3,382,070 52,557,367.80 4.99% 2,698,104.70
股票 哈空调 600202 39,272,107.65 2,500,613 52,437,854.61 4.97% 789,622.56
股票 兴业银行 601166 48,238,151.16 1,364,400 50,373,648.00 4.78% 2,135,496.84
股票 兰花科创 600123 44,110,216.59 1,195,700 48,019,312.00 4.56% -4,280,606.00
股票 综艺股份 600770 41,330,905.75 2,387,307 46,433,121.15 4.40% 5,048,728.40
股票 ST 凤凰 600716 36,560,555.39 4,032,349 36,976,640.33 3.51% -1,463,583.07
股票 中国嘉陵 600877 26,736,298.28 3,000,000 35,850,000.00 3.40% 9,113,701.72
股票 金马集团 000602 27,460,212.43 1,285,504 30,736,400.64 2.91% 3,276,188.21
股票 中国石化 600028 31,200,000.00 2,500,000 29,325,000.00 2.78% -5,675,531.00
股票 海螺水泥 600585 27,752,423.29 650,700 28,734,912.00 2.73% 982,488.71
期末持有的其他证券投资 651,273,195.54 45,853,779 642,740,059.63 60.97% -70,401,947.55
报告期已出售证券投资损益- - - - 23,015,213.88
合 计 1,023,675,076.53 68,152,422 1,054,184,316.16 100.00% -34,762,122.60
3.5.2 报告期接待调研、沟通、采访等活动情况表
接待时间 接待地点 接待方式 接待对象谈论的主要内容及提供的资料
2010 年01 月01 日—03 月31 日 公司 电话沟通 投资者 公司日常经营、配股进展等情况
3.5.3 其他重大事项的说明
√ 适用 □ 不适用
（1）报告期内不存在向股东或其关联方提供资金、违反规定程序对外提供担保的情况；
（2）报告期内不存在持股30%以上股东提出或实施股份增持计划的情况；
（3）报告期内不存在按照《上市公司信息披露工作指引第6 号——重大合同》应披露的重大合同情况；
（4）报告期内公司配股项目进展情况
2009 年6 月18 日，公司召开2009 年第一次临时股东大会，审议通过了《公司符合配股资格的议案》、
《公司2009 年度配股方案的议案》、《公司2009 年配股募集资金运用可行性分析报告的议案》及《提请公司
股东大会授权公司董事会办理本次配股具体事宜的议案》（详见2009 年6 月19 日的《中国证券报》、《证券
时报》、《上海证券报》和巨潮资讯网站），公司以2008 年年度利润分配方案实施之后总股本639,312,448 股
为基数，向全体股东按每10 股配售3 股的比例配售，本次配股可配售股份共计191,793,734 股，本次配股
募集资金预计为不超过人民币40 亿元。公司已将配股材料上报中国证监会发行监管部，目前正在落实配股
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反馈意见。
3.6 衍生品投资情况
□ 适用 √ 不适用
3.6.1 报告期末衍生品投资的持仓情况
□ 适用 √ 不适用