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						东北证券股份有限公司第六届董事会2010年第三次临时会议决议公告 
    本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
    东北证券股份有限公司第六届董事会2010年第三次临时会议于2010年7月22日以通讯表决的方式召开，本次会议应出席董事13人，实际出席董事13人。本次会议符合法律、法规等规范性文件和《公司章程》的有关规定。
    会议以记名投票的方式审议通过了以下议案：
    一、审议通过了《公司借入次级债务方案的议案》
    根据中国证监会《关于证券公司借入次级债务有关问题的通知》等有关规定，公司制定了《东北证券股份有限公司借入次级债务方案》，董事会对以下事项进行了逐项审议：
    1．借入次级债务对象
    公司本次借入次级债务对象是符合条件的次级债务机构投资者兴业银行股份有限公司资金营运中心。
    2．次级债务的规模、期限、利率
    公司本次借入次级债务规模为人民币12亿元；期限为7年；年利率为5%，在本期次级债务到期前，该年利率随中国人民银行两年期贷款基准利率的调整同时作同幅度调整，分段计息，同幅度调整后的次级债务年利率=(调整后人行两年期贷款基准年利率-调整前人行两年期贷款基准年利率)+调整前次级债务年利率；在本次级债生效满两年之日，本次级债年利率在该日原执行利率基础上上浮2个百分点(即在该日原执行利率基础上加200BP)，如遇中国人民银行调整两年期贷款基准利率，则本期次级债务年利率在上浮后的年利率基础之上，随中国人民银行两年期贷款基准利率的调整同时作同幅度调整，分段计息。其中，同时调整是指：于中国人民银行两年期贷款基准利率调整生效日当日开始调整。
    3．借入资金的用途
    公司借入的12亿元7年期次级债务资金将用于增加公司的净资本。
    4．决议有效期
    公司本次借入次级债务的决议自股东大会审议通过之日起三个月内有效。 表决结果：13票同意，0票反对，0票弃权，审议通过本议案。
    本议案尚需提交公司2010年第二次临时股东大会审议。
    二、审议通过了《次级债务存续期间公司需承诺事项的议案》
    根据中国证监会《关于证券公司借入次级债务有关问题的通知》的相关规定，在次级债务存续期间，公司承诺将采取以下措施保障次级债务债权人合法权益、降低公司偿付风险：
    1．未经次级债务债权人同意，不向股东分配利润；
    2．不为股东及其关联方提供融资或担保；
    3．不与股东及其关联方进行损害公司利益的关联交易；
    4．提高任意盈余公积金和一般风险准备金的提取比例；
    5．未经次级债务债权人同意，不实施重大对外投资、收购兼并等资本性支出项目；
    6．未经次级债务债权人同意，不得变更持有5%以上股权的股东、实际控制人。
    表决结果：13票同意，0票反对，0票弃权，审议通过本议案。
    本议案尚需提交公司2010年第二次临时股东大会审议。
    三、审议通过了《提请公司股东大会授权董事会办理本次借入次级债务相关事宜的议案》
    为顺利完成本次借入次级债务工作，拟提请公司股东大会授权董事会办理本次次级债务借入的相关事宜，具体如下：
    1．授权公司董事会依据国家法律法规、证券监管部门的有关规定和股东大会决议，实施本次借入次级债务的具体方案；
    2．授权公司董事会办理本次借入次级债务向监管部门的报告、备案工作，签署相关法律文件；
    3．授权公司董事会办理与本次借入次级债务有关的其他事项；
    4．授权公司董事会在本期次级债务到期前，同期银行贷款利率发生变化时，对年利率随中国人民银行两年期贷款基准利率的调整同时作同幅度调整，分段计息；
    5．本授权自股东大会审议通过之日起至本次级债务偿还完毕并在监管部门完成报备手续之日内有效。
    表决结果：13票同意，0票反对，0票弃权，审议通过本议案。
    本议案尚需提交公司2010年第二次临时股东大会审议。
    四、审议通过了《发行第三支集合资产管理计划的议案》
    同意公司发行第三支集合资产管理计划；授权公司经营层办理该集合资产管理计划的业务申报、所涉相关合同（包括与资产托管机构、推广代理机构、中介机构等签署的合同）的签订、产品计划的推广和产品计划的设立等相关事宜。
    公司发行集合资产管理计划尚需中国证监会审批。
    表决结果：13票同意，0票反对，0票弃权，审议通过本议案。
    五、审议通过了《提议召开2010年第二次临时股东大会的议案》
    公司董事会提议于2010年8月9日上午9：00在吉林省长春市自由大路1138号东北证券大厦7楼会议室召开公司2010年第二次临时股东大会，审议以下事项：
    1．《公司借入次级债务方案的议案》；
    2．《次级债务存续期间公司需承诺事项的议案》；
    3．《提请公司股东大会授权公司董事会办理本次借入次级债务相关事宜的议案》。
    表决结果：13票同意，0票反对，0票弃权，审议通过本议案。
    《东北证券股份有限公司关于召开2010 年第二次临时股东大会的通知》将刊登于2010 年7月23日的《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》以及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。
    特此公告。
    东北证券股份有限公司董事会
    　　二○一○年七月二十三日