东北证券股份有限公司2010年第三季度报告全文
§1 重要提示
1.1 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性负个别及连带责任。
1.2本报告经公司第六届董事会第十三次会议审议通过。除下列董事外，其他董事亲自出席了审议本次季报的董事会会议。
未亲自出席董事姓名 未亲自出席董事职务 未亲自出席会议原因 被委托人姓名
李维雄 董事 出差 矫正中
杨树财 董事 出差 矫正中
宋尚龙 董事 出差 孙晓峰
邱荣生 董事 出差 高福波
刘积斌 独立董事 出差 徐铁君
曹和平 独立董事 出差 杜少先
1.3公司第三季度财务报告未经会计师事务所审计。
1.4 公司负责人矫正中、主管会计工作负责人何俊岩及会计机构负责人(会计主管人员)杨浩生声明：保证季度报告中财务报告的真实、完整。
§2 公司基本情况
2.1 主要会计数据及财务指标
单位：（人民币）元
项 目 2010年9月30日 2009年12月31日 增减幅度
总资产 17,056,947,435.81 18,781,091,884.55 -9.18%
归属于上市公司股东的所有者权益 3,227,989,878.14 3,057,009,522.98 5.59%
股本（股） 639,312,448.00 639,312,448.00 -
归属于上市公司股东的每股净资产（元/股） 5.05 4.78 5.65%
项 目 2010年7-9月 比上年同期增减 2010年1-9月 比上年同期增减
营业收入 541,713,380.67 28.94% 1,052,099,898.09 -23.22%
归属于上市公司股东的净利润 219,242,794.30 40.26% 329,646,692.39 -47.90%
经营活动产生的现金流量净额 - - -1,675,939,014.70 -128.79%
每股经营活动产生的现金流量净额（元/股） - - -2.62 -128.76%
基本每股收益（元/股） 0.34 41.67% 0.52 -47.47%
稀释每股收益（元/股） 0.34 41.67% 0.52 -47.47%
加权平均净资产收益率 7.06% 1.37% 10.47% -12.56%
扣除非经常性损益后的净资产收益率 7.18% 1.49% 10.43% -12.61%
单位：（人民币）元
非经常性损益项目 年初至报告期期末金额
非流动资产处置损益 -166,284.89
计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外 4,995,550.00
其他符合非经常性损益定义的损益项目 -6,012,280.00
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 3,112,744.11
所得税影响数 -485,128.20
少数股东影响数 -14,630.52
合计 1,429,970.50
2.2 报告期末股东总人数及前十名无限售条件股东持股情况表
单位：股
报告期末股东总数（户） 68,571
前十名无限售条件流通股股东持股情况
股东名称（全称） 期末持有无限售条件流通股的数量 种类
吉林亚泰(集团)股份有限公司 196,330,913 人民币普通股
吉林省信托有限责任公司 147,392,341 人民币普通股
长春长泰热力经营有限公司 64,270,036 人民币普通股
长春房地(集团)有限责任公司 35,322,648 人民币普通股
中国银行－易方达深证100交易型开放式指数证券投资基金 3,631,839 人民币普通股
中钢集团吉林炭素股份有限公司 3,150,000 人民币普通股
中国建设银行－上投摩根成长先锋股票型证券投资基金 2,679,174 人民币普通股
中国人寿保险股份有限公司－分红－个人分红-005L-FH002深 2,500,000 人民币普通股
中国工商银行－融通深证100指数证券投资基金 2,391,137 人民币普通股
中国银行－嘉实沪深300指数证券投资基金 1,618,898 人民币普通股
§3 重要事项
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标大幅度变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
单位：（人民币）元
项 目 2010年9月30日 2009年12月31日 增减比例 变动原因
可供出售金融资产 252,484,576.54 1,239,258,031.07 -79.63% 可供出售金融资产规模和浮动盈利减少
应交税费 33,395,743.57 89,404,002.61 -62.65% 主要系应交所得税金额下降
应付利息 12,271,666.67 20,055,000.00 -38.81% 偿还已计提次级债务利息导致应付利息减少
递延所得税负债 37,563,785.48 67,287,033.83 -44.17% 交易性金融资产浮动盈利减少导致递延所得税负债减少
其他负债 2,144,173,399.48 942,569,181.97 127.48% 借入次级债务
项 目 2010年1-9月 2009年1-9月 增减比例 变动原因
证券经纪业务净收入 724,085,330.94 1,043,227,307.15 -30.59% 市场交易量下降及佣金下降
证券承销业务净收入 126,408,427.13 7,325,183.41 1,625.67% 承销项目增加
受托客户资产管理业务净收入 19,025,375.78 3,731,873.03 409.81% 集合理财产品及规模增加
投资收益 88,293,470.38 184,632,043.62 -52.18% 证券投资业务收益减少
公允价值变动收益 -34,681,372.09 27,980,867.99 -223.95% 交易性金融资产浮动盈利减少
资产减值损失 -587,007.80 9,672,420.87 -106.07% 应收款项减少导致坏账损失减少
所得税费用 90,455,678.35 180,914,194.49 -50.00% 应税收入减少
净利润 329,870,752.70 632,809,146.78 -47.87% 证券经纪业务及证券投资业务收入减少
3.2 重大事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√ 适用 □ 不适用
（一）利润分配
，公司2009年年度股东大会审议通过《2009年度利润分配预案》，决议以2009年末总股本639,312,448股为基数，向全体股东每10股派1.5元（含税），公司于在《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》和巨潮资讯网站上刊登了《东北证券股份有限公司 2009年度分红派息实施公告》，利润分配已于实施完毕。
（二）公司配股
，公司召开2009年第一次临时股东大会，审议通过了《公司符合配股资格的议案》、《公司2009年度配股方案的议案》、《公司2009年配股募集资金运用可行性分析报告的议案》及《提请公司股东大会授权公司董事会办理本次配股具体事宜的议案》（详见的《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》和巨潮资讯网站），公司以2008年年度利润分配方案实施之后总股本639,312,448股为基数，向全体股东按每10股配售3股的比例配售，本次配股可配售股份共计191,793,734股，本次配股募集资金预计为不超过人民币40亿元。公司已将配股申请文件上报中国证监会发行监管部，目前正在落实配股反馈意见。
为保证公司配股方案的连续性, 公司于2010年6月17日召开2010年第一次临时股东大会，审议通过了《关于公司配股决议有效期延长一年的议案》、《关于提请公司股东大会延长授权公司董事会办理本次配股具体事宜的有效期的议案》、《公司关于前次募集资金使用情况的报告》（详见2010年6月18日的《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》和巨潮资讯网站）。
（三）公司借入次级债务
，公司2010年第二次临时股东大会审议通过了《公司借入次级债务方案的议案》，公司拟向兴业银行股份有限公司资金营运中心借入规模为12亿元，期限为7年，年利率为5%（在本期次级债务到期前，该年利率随中国人民银行两年期贷款基准利率的调整同时作同幅度调整，分段计息）（详见的《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》和巨潮资讯网站）。
，公司收到中国证监会吉林监管局《关于同意东北证券股份有限公司借入次级债务计入净资本的意见》（吉证监发[2010]184 号），同意公司将借入的12亿元次级债务在0 日之前按100%的比例计入净资本，以后年度分别按90%、70%、50%、20%的比例计入净资本。
3.3 公司、股东及实际控制人承诺事项履行情况
√ 适用 □ 不适用
（一）股份限售承诺
1．承诺事项
在公司股权分置改革过程中，持股5%以上的股东吉林亚泰（集团）股份有限公司（以下简称“亚泰集团”）、吉林省信托有限责任公司（以下简称“吉林信托”）、长春长泰热力经营有限公司（ 以下简称“长泰热力”）、长春房地(集团)有限责任公司（以下简称“长春房地集团”）承诺自股权分置改革方案实施之日起，在36个月内不转让所持有的公司股份（限售期至2010年8月27日）。
2．承诺事项履行情况
报告期内，持股5%以上的股东履行了股改承诺。
公司持股5%以上非流通股股东所持股份至2010 年8 月27 日限售期已满；2010 年8 月30 日，公司持股5%以上限售股份上市流通。
（二）其他承诺
1．承诺事项
（1）持股5%以上的股东亚泰集团、吉林信托、长泰热力、长春房地集团承诺通过公司2008年利润分配增加的股份，与原持有股份具有相同的限售期。
（2）持股5%以上的股东亚泰集团、吉林信托、长泰热力、长春房地集团承诺将以现金全额认购公司2009年配股方案中可配售股份。
（3）公司在次级债务存续期间，承诺将采取以下措施保障次级债务债权人合法权益、降低公司偿付风险：未经次级债务债权人同意，不向股东分配利润；不为股东及其关联方提供融资或担保；不与股东及其关联方进行损害公司利益的关联交易；提高任意盈余公积金和一般风险准备金的提取比例；未经次级债务债权人同意，不实施重大对外投资、收购兼并等资本性支出项目；未经次级债务债权人同意，不变更持有5%以上股权的股东、实际控制人。
2．承诺履行情况
（1）报告期内，持股5%以上的股东履行了因实施2008年利润分配方案增加股份的限售承诺。
（2）报告期内，公司配股工作尚在进行中。
（3）报告期内，公司严格履行了借入次级债务所做的承诺。
3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明
□ 适用 √ 不适用
3.5 其他需说明的重大事项
报告期证券投资情况
√ 适用 □ 不适用
单位：（人民币）元
证券品种 证券代码 证券简称 初始投资金额 持有数量（股） 期末账面值 占期末证券总投资比例 报告期损益
股票 600770 综艺股份 56,967,581.93 4,783,360 87,248,486.40 10.84% 30,227,417.47
股票 600844 丹化科技 48,784,450.48 2,499,860 52,297,071.20 6.50% 3,512,620.72
股票 002104 恒宝股份 53,604,143.44 3,335,573 51,968,227.34 6.46% -7,556,305.37
股票 601989 中国重工 46,210,124.39 5,619,500 48,608,675.00 6.04% 2,398,550.61
股票 600858 银座股份 40,305,696.54 1,534,465 45,005,858.45 5.59% 4,700,161.91
股票 600877 中国嘉陵 40,731,599.28 4,300,000 42,484,000.00 5.28% 1,752,400.72
股票 600519 贵州茅台 29,144,968.23 200,110 33,764,560.30 4.20% 4,619,592.07
股票 000858 五粮液 27,628,724.60 964,180 33,100,299.40 4.11% 5,471,574.80
股票 600869 三普药业 29,193,392.57 1,700,385 30,453,895.35 3.78% 1,260,502.78
股票 002415 海康威视 24,475,769.20 320,000 23,132,800.00 2.87% -1,342,969.20
期末持有的其他证券投资 354,279,833.66 21,150,817.00 356,849,419.90 44.33% 2,594,081.24
报告期已出售证券投资损益 - - - - -202,277,208.69
合 计 751,326,284.32 46,408,250.00 804,913,293.34 100.00% -154,639,580.94
报告期接待调研、沟通、采访等活动情况表
接待时间 接待地点 接待方式 接待对象 谈论的主要内容及提供的资料
2010年4月15日 公司 实地调研 广发证券、兴业证券、民族证券研究员 公司后续整体发展战略、经纪业务、投行业务、自营业务、证券资产管理业务及配股进展等情况。
2010年8月25日 公司 实地调研 博时基金基金经理 公司营业网点分布、经纪业务佣金率、投行业务、自营业务、资产管理业务及配股进展。
2010年1月1日—9月30日 公司 电话沟通 投资者 公司日常经营、配股进展等情况。
其他重大事项的说明
√ 适用 □ 不适用
（1）报告期内不存在向股东或其关联方提供资金、违反规定程序对外提供担保的情况；
（2）报告期内不存在按照《上市公司信息披露工作指引第6号——重大合同》应披露的重大合同情况；
3.6 衍生品投资情况
□ 适用 √ 不适用
报告期末衍生品投资的持仓情况
□ 适用 √ 不适用
东北证券股份有限公司董事会
董事长：矫正中
二〇一〇年十月二十日
§4 附录
4.1 资产负债表（未经审计）
合并资产负债表
单位名称：东北证券股份有限公司 单位：（人民币）元
资 产 2010年9月30日 2009年12月31日 负债及股东权益 2010年9月30日 2009年12月31日
资产： 负债：
货币资金 13,022,111,557.50 13,341,958,289.61 短期借款
其中：客户资金存款 10,051,861,782.08 12,789,158,165.37 其中：质押借款
结算备付金 925,008,359.99 1,238,722,026.29 拆入资金
其中：客户备付金 866,172,138.95 1,216,339,538.92 交易性金融负债
拆出资金 衍生金融负债
交易性金融资产 804,913,293.34 1,083,468,542.93 卖出回购金融资产款
衍生金融资产 代理买卖证券款 11,504,391,736.97 14,490,610,833.55
买入返售金融资产 代理承销证券款
应收利息 应付职工薪酬 92,565,231.30 109,785,989.24
存出保证金 678,511,044.86 549,833,020.92 应交税费 33,395,743.57 89,404,002.61
可供出售金融资产 252,484,576.54 1,239,258,031.07 应付利息 12,271,666.67 20,055,000.00
持有至到期投资 预计负债
长期股权投资 300,173,200.49 284,114,038.40 长期借款
固定资产 476,496,907.27 480,000,908.53 应付债券 520,441.68 520,441.68
在建工程 374,616,724.40 374,598,024.40 递延所得税负债 37,563,785.48 67,287,033.83
无形资产 37,868,731.63 40,224,046.56 其他负债 2,144,173,399.48 942,569,181.97
其中：交易席位费 4,114,022.92 6,165,697.79
递延所得税资产 10,416,255.89 11,857,539.47
其他资产 174,346,783.90 137,057,416.37
负债合计 13,824,882,005.15 15,720,232,482.88
股东权益(所有者权益)：
股本 639,312,448.00 639,312,448.00
资本公积 87,521,780.58 150,291,250.61
减:库存股
盈余公积 243,195,408.59 243,195,408.59
一般风险准备 243,195,408.59 243,195,408.59
交易风险准备 243,195,408.59 243,195,408.59
未分配利润 1,771,569,423.79 1,537,819,598.60
归属于母公司股东权益合计 3,227,989,878.14 3,057,009,522.98
少数股东权益 4,075,552.52 3,849,878.69
股东权益合计 3,232,065,430.66 3,060,859,401.67
资产总计 17,056,947,435.81 18,781,091,884.55 负债及股东权益总计 17,056,947,435.81 18,781,091,884.55
公司负责人：矫正中 主管会计工作负责人：何俊岩 会计机构负责人：杨浩生
母公司资产负债表
单位名称：东北证券股份有限公司 单位：（人民币）元
资 产 2010年9月30日 2009年12月31日 负债及股东权益 2010年9月30日 2009年12月31日
资产： 负债：
货币资金 12,619,910,278.39 13,139,322,816.64 短期借款
其中：客户资金存款 9,721,262,436.99 12,661,948,023.94 其中：质押借款
结算备付金 781,924,513.85 1,171,690,938.20 拆入资金
其中：客户备付金 723,088,292.81 1,149,308,450.83 交易性金融负债
拆出资金 衍生金融负债
交易性金融资产 804,710,853.34 1,083,373,522.93 卖出回购金融资产款
衍生金融资产 代理买卖证券款 10,694,842,862.28 14,191,553,591.09
买入返售金融资产 代理承销证券款
应收利息 应付职工薪酬 87,983,418.27 106,424,336.83
存出保证金 304,509,658.53 419,417,776.57 应交税费 29,679,864.69 87,263,138.33
可供出售金融资产 252,484,576.54 1,239,258,031.07 应付利息 12,271,666.67 20,055,000.00
持有至到期投资 预计负债
长期股权投资 389,270,502.11 375,211,340.02 长期借款
固定资产 473,514,252.93 477,504,566.19 应付债券 520,441.68 520,441.68
在建工程 374,616,724.40 374,598,024.40 递延所得税负债 37,563,785.48 67,287,033.83
无形资产 37,052,056.12 39,386,609.95 其他负债 2,136,485,793.43 937,075,011.75
其中：交易席位费 4,114,022.92 6,165,697.79
递延所得税资产 10,416,255.89 11,857,539.47
其他资产 171,612,079.59 135,651,865.00
负债合计 12,999,347,832.50 15,410,178,553.51
股东权益(所有者权益)：
股本 639,312,448.00 639,312,448.00
资本公积 82,215,477.63 144,984,947.66
减:库存股
盈余公积 243,195,408.59 243,195,408.59
一般风险准备 243,195,408.59 243,195,408.59
交易风险准备 243,195,408.59 243,195,408.59
未分配利润 1,769,559,767.79 1,543,210,855.50
归属于母公司股东权益合计 3,220,673,919.19 3,057,094,476.93
少数股东权益
股东权益合计 3,220,673,919.19 3,057,094,476.93
资产总计 16,220,021,751.69 18,467,273,030.44 负债及股东权益总计 16,220,021,751.69 18,467,273,030.44
公司负责人：矫正中 主管会计工作负责人：何俊岩 会计机构负责人：杨浩生
合并利润表
单位名称：东北证券股份有限公司 单位：（人民币）元
项 目 2010年1-9月 2009年1-9月
一、营业收入 1,052,099,898.09 1,370,346,000.53
手续费及佣金净收入 914,712,105.06 1,075,251,973.02
其中：证券经纪业务净收入 724,085,330.94 1,043,227,307.15
证券承销业务净收入 126,408,427.13 7,325,183.41
受托客户资产管理业务净收入 19,025,375.78 3,731,873.03
利息净收入 76,459,521.74 70,172,996.37
投资收益(损失以“-”号填列) 88,293,470.38 184,632,043.62
其中：对联营企业和合营企业的投资收益 60,682,580.57 67,722,379.55
公允价值变动收益(损失以“-”号填列) -34,681,372.09 27,980,867.99
汇兑收益（损失以“-”号填列） -221,956.13 -4,493.74
其他业务收入 7,538,129.13 12,312,613.27
二、营业支出 633,703,196.26 556,260,563.58
营业税金及附加 51,345,366.87 65,606,741.91
业务及管理费 582,944,837.19 480,981,400.80
资产减值损失 -587,007.80 9,672,420.87
其他业务成本
三、营业利润(亏损以“-”号填列) 418,396,701.83 814,085,436.95
加：营业外收入 9,346,190.17 1,209,023.46
减：营业外支出 7,416,460.95 1,571,119.14
四、利润总额（亏损以“-”号填列） 420,326,431.05 813,723,341.27
减：所得税费用 90,455,678.35 180,914,194.49
五、净利润（净亏损以“-”号填列） 329,870,752.70 632,809,146.78
归属于母公司股东的净利润 329,646,692.39 632,727,289.32
少数股东损益 224,060.31 81,857.46
六、每股收益：
(一)基本每股收益 0.52 0.99
(二)稀释每股收益 0.52 0.99
七、其他综合收益 -62,769,470.03 31,144,736.63
八、综合收益 267,101,282.67 663,953,883.41
归属于母公司股东的综合收益总额 266,877,222.36 663,872,025.95
归属于少数股东的综合收益总额 224,060.31 81,857.46
公司负责人：矫正中 主管会计工作负责人：何俊岩 会计机构负责人：杨浩生
合并利润表
单位名称：东北证券股份有限公司 单位：（人民币）元
项 目 2010年7-9月 2009年7-9月
一、营业收入 541,713,380.67 420,130,075.41
手续费及佣金净收入 316,396,064.27 441,195,048.27
其中：证券经纪业务净收入 229,729,636.53 424,983,322.41
证券承销业务净收入 54,687,277.13 2,975,183.41
受托客户资产管理业务净收入 19,025,375.78 3,731,873.03
利息净收入 26,281,358.95 24,309,283.78
投资收益(损失以“-”号填列) 11,007,371.08 81,024,734.72
其中：对联营企业和合营企业的投资收益 19,854,238.61 31,090,127.77
公允价值变动收益(损失以“-”号填列) 185,817,372.29 -130,682,600.81
汇兑收益（损失以“-”号填列） -151,588.53 -11,109.03
其他业务收入 2,362,802.61 4,294,718.48
二、营业支出 250,565,346.92 222,368,095.34
营业税金及附加 16,934,553.34 26,978,760.27
业务及管理费 234,143,935.68 195,389,335.07
资产减值损失 -513,142.10
其他业务成本
三、营业利润(亏损以“-”号填列) 291,148,033.75 197,761,980.07
加：营业外收入 1,080,849.78 1,040,310.51
减：营业外支出 6,309,302.94 867,874.49
四、利润总额（亏损以“-”号填列） 285,919,580.59 197,934,416.09
减：所得税费用 66,512,963.10 41,577,331.16
五、净利润（净亏损以“-”号填列） 219,406,617.49 156,357,084.93
归属于母公司股东的净利润 219,242,794.30 156,315,579.63
少数股东损益 163,823.19 41,505.30
六、每股收益：
(一)基本每股收益 0.34 0.24
(二)稀释每股收益 0.34 0.24
七、其他综合收益 22,948,122.23 7,019,942.65
八、综合收益 242,354,739.72 163,377,027.58
归属于母公司股东的综合收益总额 242,174,716.53 163,335,522.28
归属于少数股东的综合收益总额 180,023.19 41,505.30
公司负责人：矫正中 主管会计工作负责人：何俊岩 会计机构负责人：杨浩生
母公司利润表
单位名称：东北证券股份有限公司 单位：（人民币）元
项 目 2010年1-9月 2009年1-9月
一、营业收入 998,950,222.02 1,344,286,635.80
手续费及佣金净收入 869,439,133.85 1,054,284,363.59
其中：证券经纪业务净收入 724,085,330.94 1,043,227,307.15
证券承销业务净收入 126,408,427.13 7,325,183.41
受托客户资产管理业务净收入 19,025,375.78 3,731,873.03
利息净收入 71,505,102.87 66,228,022.35
投资收益(损失以“-”号填列) 85,364,884.39 184,117,262.34
其中：对联营企业和合营企业的投资收益 60,682,580.57 67,722,379.55
公允价值变动收益(损失以“-”号填列) -34,675,072.09 27,980,867.99
汇兑收益（损失以“-”号填列） -221,956.13 -4,493.74
其他业务收入 7,538,129.13 11,680,613.27
二、营业支出 589,055,998.70 532,648,662.85
营业税金及附加 48,936,371.95 64,410,714.63
业务及管理费 540,706,634.55 458,565,527.35
资产减值损失 -587,007.80 9,672,420.87
其他业务成本
三、营业利润(亏损以“-”号填列) 409,894,223.32 811,637,972.95
加：营业外收入 8,837,490.17 1,205,023.46
减：营业外支出 7,395,448.95 1,570,620.02
四、利润总额（亏损以“-”号填列） 411,336,264.54 811,272,376.39
减：所得税费用 89,090,485.05 180,479,035.10
五、净利润（净亏损以“-”号填列） 322,245,779.49 630,793,341.29
归属于母公司股东的净利润
少数股东损益
六、每股收益：
(一)基本每股收益
(二)稀释每股收益
七、其他综合收益 -62,769,470.03 31,144,736.63
八、综合收益 259,476,309.46 661,938,077.92
公司负责人：矫正中 主管会计工作负责人：何俊岩 会计机构负责人：杨浩生
母公司利润表
单位名称：东北证券股份有限公司 单位：（人民币）元
项 目 2010年7-9月 2009年7-9月
一、营业收入 516,801,113.72 408,499,534.74
手续费及佣金净收入 294,410,676.82 431,690,378.85
其中：证券经纪业务净收入 229,729,636.53 424,983,322.41
证券承销业务净收入 54,687,277.13 2,975,183.41
受托客户资产管理业务净收入 9,993,763.16 3,731,873.03
利息净收入 23,942,173.54 22,911,193.81
投资收益(损失以“-”号填列) 10,432,276.99 80,509,953.44
其中：对联营企业和合营企业的投资收益 19,854,238.61 31,090,127.77
公允价值变动收益(损失以“-”号填列) 185,804,772.29 -130,682,600.81
汇兑收益（损失以“-”号填列） -151,588.53 -11,109.03
其他业务收入 2,362,802.61 4,081,718.48
二、营业支出 231,117,853.18 212,146,946.49
营业税金及附加 15,757,206.28 26,440,429.08
业务及管理费 215,873,789.00 185,706,517.41
资产减值损失 -513,142.10
其他业务成本
三、营业利润(亏损以“-”号填列) 285,683,260.54 196,352,588.25
加：营业外收入 1,074,849.78 1,042,520.51
减：营业外支出 6,299,302.94 867,375.37
四、利润总额（亏损以“-”号填列） 280,458,807.38 196,527,733.39
减：所得税费用 65,147,769.80 41,220,937.54
五、净利润（净亏损以“-”号填列） 215,311,037.58 155,306,795.85
归属于母公司股东的净利润
少数股东损益
六、每股收益：
(一)基本每股收益
(二)稀释每股收益
七、其他综合收益 22,543,122.23 7,019,942.65
八、综合收益 237,854,159.81 162,326,738.50
公司负责人：矫正中 主管会计工作负责人：何俊岩 会计机构负责人：杨浩生
合并现金流量表
单位名称：东北证券股份有限公司 单位：（人民币）元
项 目 2010年1-9月 2009年1-9月
一、经营活动产生的现金流量：
处置交易性金融资产净增加额 152,210,788.40
收取利息、手续费及佣金的现金 1,186,964,716.94 1,274,484,774.31
代理买卖业务的现金净增加额 6,010,529,950.87
收到其他与经营活动有关的现金 1,328,660,889.11 112,160,972.62
经营活动现金流入小计 2,667,836,394.45 7,397,175,697.80
处置交易性金融资产净减少额 456,087,390.46
支付利息、手续费及佣金的现金 144,559,647.30 186,106,143.19
支付给职工以及为职工支付的现金 315,068,033.43 223,583,384.07
支付的各项税费 267,330,020.41 193,508,909.18
代理买卖业务的现金净减少额 3,313,056,559.36
支付的其他与经营活动有关的现金 303,761,148.65 516,675,049.37
经营活动现金流出小计 4,343,775,409.15 1,575,960,876.27
经营活动产生的现金流量净额 -1,675,939,014.70 5,821,214,821.53
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金
取得投资收益收到的现金 44,623,418.49 36,663,605.96
处置子公司及其他营业单位收到的现金净额 2,710,597.06
收到的其他与投资活动有关的现金 6,436,481.04 349,599.20
投资活动现金流入小计 53,770,496.59 37,013,205.16
投资支付的现金
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金 69,592,359.20 435,846,809.22
支付的其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计 69,592,359.20 435,846,809.22
投资活动产生的现金流量净额 -15,821,862.61 -398,833,604.06
三、筹资活动产生的现金流量
吸收投资收到的现金
发行债券收到的现金
收到的其他与筹资活动有关的现金 1,200,000,000.00 900,000,000.00
筹资活动现金流入小计 1,200,000,000.00 900,000,000.00
偿还债务支付的现金
分配股利、利润或偿付利息支付的现金 139,929,868.22 168,387,772.25
支付其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流出小计 139,929,868.22 168,387,772.25
筹资活动产生的现金流量净额 1,060,070,131.78 731,612,227.75
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 -1,869,652.88 -63,890.13
五、现金净增加额 -633,560,398.41 6,153,929,555.09
加：期初现金及现金等价物余额 14,580,680,315.90 7,772,310,756.45
六、期末现金及现金等价物余额 13,947,119,917.49 13,926,240,311.54
公司负责人：矫正中 主管会计工作负责人：何俊岩 会计机构负责人：杨浩生
母公司现金流量表
单位名称：东北证券股份有限公司 单位：（人民币）元
项 目 2010年1-9月 2009年1-9月
一、经营活动产生的现金流量：
处置交易性金融资产净增加额 128,507,559.95
收取利息、手续费及佣金的现金 1,136,737,326.86 1,251,273,173.35
代理买卖业务的现金净增加额 5,934,966,040.15
收到其他与经营活动有关的现金 1,250,216,579.90 78,213,991.43
经营活动现金流入小计 2,515,461,466.71 7,264,453,204.93
处置交易性金融资产净减少额 456,039,645.46
支付利息、手续费及佣金的现金 143,691,476.53 186,106,143.19
支付给职工以及为职工支付的现金 304,458,185.81 218,575,467.52
支付的各项税费 265,807,752.05 191,121,572.92
代理买卖业务的现金净减少额 3,511,058,885.69
支付的其他与经营活动有关的现金 243,140,885.44 489,742,724.72
经营活动现金流出小计 4,468,157,185.52 1,541,585,553.81
经营活动产生的现金流量净额 -1,952,695,718.81 5,722,867,651.12
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金
取得投资收益收到的现金 44,623,418.49 36,663,605.96
处置子公司及其他营业单位收到的现金净额 2,727,300.00
收到的其他与投资活动有关的现金 6,433,781.04 345,599.20
投资活动现金流入小计 53,784,499.53 37,009,205.16
投资支付的现金
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金 68,468,222.22 434,758,148.56
支付的其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计 68,468,222.22 434,758,148.56
投资活动产生的现金流量净额 -14,683,722.69 -397,748,943.40
三、筹资活动产生的现金流量
吸收投资收到的现金
发行债券收到的现金
收到的其他与筹资活动有关的现金 1,200,000,000.00 900,000,000.00
筹资活动现金流入小计 1,200,000,000.00 900,000,000.00
偿还债务支付的现金
分配股利、利润或偿付利息支付的现金 139,929,868.22 168,387,772.25
支付其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流出小计 139,929,868.22 168,387,772.25
筹资活动产生的现金流量净额 1,060,070,131.78 731,612,227.75
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 -1,869,652.88 -63,890.13
五、现金净增加额 -909,178,962.60 6,056,667,045.34
加：期初现金及现金等价物余额 14,311,013,754.84 7,583,774,565.37
六、期末现金及现金等价物余额 13,401,834,792.24 13,640,441,610.71
公司负责人：矫正中 主管会计工作负责人：何俊岩 会计机构负责人：杨浩生
4.5 审计报告
审计意见： 未经审计
东北证券(000686) 最新公司公告|查股网
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| 公告日期:2010-10-20 |
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