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						新疆中基实业股份有限公司关于2009年年报专项检查的整改报告 
     根据《中国证券监督管理委员会公告[2009]34 号》和《关于做好上市公司2009 年年报监管工作的通知》（上市部函[2010]036 号）的要求，中国证券监督管理委员会新疆监管局末对公司进行了现场检查，并于2010 年9 月15 日下发了《责令改正决定书》（新证监局函[2010]140 号，以下简称“《决定书》”）。
     公司董事会高度重视《决定书》中指出的问题，严格对照《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所上市规则》等相关法律法规的规定，就《决定书》中的相关问题按要求逐项进行了检查和讨论，并制定了相应的整改措施。
     2010 年9 月17 日，公司召开的第五届董事会第二十二次董事会审议通过了《关于2009 年年报专项检查的整改报告》。具体整改措施如下：
     一、财务管理、会计核算方面
     2009 年公司坏账准备少计提658.75 万元，致使公司2009 年度合并净利润应调减658.75 万元，2009 年归属母公司的净利润应调减613.22 万元。调整后，公司合并净利润及归属母公司净利润分别应为651.76 万元和1985.49 万元，调整后每股收益为0.047 元/股（调
     整前公司2009 年度高公司对外公告的合并净利润为1310.51 万元，归属于母公司的净利润为2598.71 万元，每股收益为0.062 元/股）。
     情况说明：经核查，由于公司财务人员业务水平欠缺，出现较大疏漏，导致公司坏账准备会计核算未按《企业会计准则》和会计核算的相关规定进行核算，致使坏账准备少计提658.75 万元，影响到公司2009 年合并净利润及归属母公司的净利润。
     整改措施：公司2009 年年度报告审计机构-国富浩华会计师事务所对公司2009 年报调整事项出具了专项报告，公司已对2009 年报调整事项进行了更正并经公司第五届董事会第二十二次会议审议通过。
     公司董事会及管理层将深刻吸取教训，从强化公司内部控制规范入手，进一步强化专业化培训和规范运作教育，严格执行《企业会计准则》，严格执行公司各项内控制度，近期公司还将聘请专业机构协助公司进一步提升公司内控规范水平，同时按照《新疆中基实业股份有限公司年报信息披露重大责任追究制度》对直接责任人进行了严厉处罚：责令公司主管财务的副总经理、财务总监限期辞职并分别处以5万元的罚款；对另外2 名直接责任人也给予了降职、罚款的处罚。公司承诺今后将杜绝类似情况的发生，同时积极提升会计从业人员工作素质，保证公司会计信息及时、全面、准确。
     二、内幕信息管理方面
     与益海嘉里投资有限责任公司签署合作框架协议属对公司股价有重大影响的信息。公司未严格执行《内幕知情人登记备案管理办法（试行）》，内幕信息知情人名单存在不完整问题。
     情况说明：经核实，公司与益海嘉里投资有限责任公司进行战略合作事宜的内幕信息知情人名单存在部分知情人的亲属未纳入名单
     范围及相关人员未及时签署保密承诺的问题。
     整改措施：公司今后将严格执行《内幕知情人登记备案管理办法（试行）》的规定做好有关内幕信息的保密和知情人员的登记备案及警示教育工作，杜绝此类现象的再次发生。
     三、信息披露方面
     （一）2009 年公司控股子公司——法国普罗旺斯公司与部分债权人达成债权收购协议，收购债权112 笔，截止2009 年底实现债务
     重组收益2448.72 万元。公司未按照《上市规则》的相关规定进行临时信息披露，仅在2009 年度报告中进行了相关披露，以定期报告替代临时报告。
    情况说明：经核实，2009 年法国法国普罗旺斯公司收购债权事宜自2009 年5 月持续至2009 年年末，实现债务重组收益总计人民币249.94 万欧元，债权总计112 笔，单笔债务重组收益数额较小且均未超过《上市规则》相关标准，但累计债务重组收益达到《上市规则》披露标准。因此，公司仅在2009 年报中进行了相关披露，未进行临时信息披露。
     整改措施：公司将在前期整改的基础上，进一步克服中法双方在文化差异、社会制度、管理模式及法律体系等方面的巨大差异，继续针对法国普罗旺斯在资产、财务、管理流程等等方面存在的问题进行整合。公司今后将严格执行《上市规则》的要求，加强公司信息披露质量，杜绝此类现象的再次发生。
     （二）公司于2009 年7 月21 日、8 月15 日披露了日常性关联交易公告，对本年度及控股子公司的关联交易事项进行了预计。上述事项信息披露不及时，未按《上市规则》规定在上一年度报告披露之前对本年度日常关联交易事项进行合理预计并审议披露。
     情况说明：经核实，公司日常性关联交易主要为公司控股子公司新疆中基蕃茄制品有限责任公司（以下简称“中基蕃茄”）每年生产期向公司部分股东采购番茄原料。鉴于公司实际生产经营季节性较强，中基蕃茄原与股东单位签订的原料收购合同期限通常为5 年。
     2004 年11 月15 日，公司第三届董事会第二十八次会议审议通过了公司控股子公司——中基蕃茄与公司股东农二师21 团、农六师军户农场、农十二师五一农场签订的《番茄种植、加工及收购合同》的议案，2004 年12 月11 日，公司2004 年第一次临时股东大会审议通过上述议案，公司对未来5 年的日常关联交易事项进行了合理预计并在审议通过后及时在指定媒体进行了公告。
     公司于2009 年7 月对中基蕃茄采购股东番茄原料的关联交易进行公告主要因公司前次与农二师21 团等股东签订的原料收购合同即将到期，公司继续依照关联交易程序对未来的关联交易情况进行了明确。
    整改措施：公司今后将严格执行《上市规则》相关规定在上一年度报告披露之前对本年度日常关联交易事项进行合理预计并审议披露，保证公司信息披露的及时性和准确性。
     四、资产完整性方面
     公司治理整改活动中涉及的部分固定资产无产权证问题，截止目前仍有部分资产未办妥产权证，涉及账面金额达4706.97 万元。
     情况说明：经核实，目前公司尚有部分固定资产产权证未办理完毕。主要是由于公司下属番茄酱厂大部分位于兵团各农牧团场，厂区土地均为租赁，且租赁期限5-10 年不等，个别工厂办理土地证及房产证存在一定困难，未及时办理所致。
     整改措施：公司近期多次召开专题会议，安排布置了此项工作，并责成专人限期办理，公司承诺在本年度内解决相关未办妥产权证的问题。
     新疆中基实业股份有限公司
     董事会
     二○一○年九月十七日