鼎泰新材(002352) 最新公司公告|查股网

						马鞍山鼎泰稀土新材料股份有限公司公司治理专项活动整改报告 
     根据中国证券监督管理委员会下发的《关于2009 年上市公司治理相关工作的通知》（上市部函[2009]088 号）的相关要求和安徽监管局《关于在安徽辖区新上市公司中开展公司治理专项活动的通知》（皖证监函字[2010]94 号）的精神，公司进行了认真自查，并于2010 年5 月28 日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）刊登了《马鞍山鼎泰稀土新材料股份有限公司专项治理活动自查报告及整改计划》，同时设立了专门电话和网络平台听取广大投资者和社会公众的意见和建议，并接受了安徽证监局的现场检查。现将有关公司治理专项活动开展、自查、公众评议及现场检查等各阶段情况报告如下：
     一、公司治理专项开展情况
     （一）自查情况
     中国证监会安徽监管局关于开展上市公司治理专项活动的通知下发后，公司董事会高度重视，迅速将通知下发至公司董事、监事及高级管理人员认真学习，要求深刻领会通知精神。董事长刘冀鲁先生组织领导董事会秘书、财务总监及证券事务部、财务部、审计部开展本次自查工作。
     2010 年5 月，公司根据《关于2009 年上市公司治理相关工作的通知》（上市部函[2009]088 号）提出的自查事项，逐条对照检查，形成了关于公司治理专项活动的自查报告和整改计划。
     2010 年5 月22 日，公司召开第一届董事会第十三次会议审议通过了《马鞍山鼎泰稀土新材料股份有限公司专项治理自查报告和整改计划的议案》，相关内容在提交给安徽监管局、深圳证券交易所审核备案后，于2010 年5 月28 日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上披露。
     （二）公众评议情况
     2010 年5 月28 日，公司公告了《马鞍山鼎泰稀土新材料股份有限公司专项治理自查报告和整改计划》后，进入公众评议阶段。为了使广大投资者和社会公众更好地参与公司治理情况的公众评议，提出各自的意见和建议，公司设立如下方式听取各项意见和建议：联系电话0555-6615924，传真0555-2916511，电子邮箱dtxc@dingtaicn.com。
     二、公司治理自查阶段发现的问题及整改落实情况
     1、部分治理制度需要根据最新的法律法规精神进行修订和完善。
     整改落实情况：
     公司已于2010 年5 月22 日第一届董事会第十三次会议审议通过了《马鞍山鼎泰稀土新材料股份有限公司印章使用管理制度》、《马鞍山鼎泰稀土新材料股份有限公司财务管理制度》，现已按照该制度严格执行。
     2、增强公司审计部人员力量，完善审计职能发挥有效作用。
     整改落实情况：
     公司加强了内审人员的培训与考核，并将有经验的人员调整到审计部以充实内审队伍，同时进一步细化内部审计的工作内容, 要求审计部定期对公司财务收支等经营活动进行内部审计监督并对子公司财务、制度执行、重大事项等进行内部审计，明确了审计目标管理和考核办法。
     3、内部控制体系需进一步完善，加强风险评估的识别和防范措施。
     整改落实情况：
     （1）对公司内部各项管理制度进行梳理，进一步健全和完善内部控制体系，修订和完善各项内部管理和控制制度，形成一套适合公司发展，有效防范和控制风险的内部控制制度并使之得到有效贯彻执行。以后我们还将根据监管部门提出的新的内控要求及时对相应制度进行更新修订。
     （2）公司已于2010 年5 月22 日第一届董事会第十三次会议审议通过了《马鞍山鼎泰稀土新材料股份有限公司分、子公司管理制度》及《重大资金往来控制制度》，对公司和分公司、子公司信息流程管理制订制度，重新设定公司权限，完善审批权限。
     4、加强对董事、监事、高级管理人员进行资本市场的法律法规政策的培训，增强规范运作意识。
     整改落实情况：
     公司已经组织部分董事、监事、高级管理人员和相关人员参加监管部门和交易所组织的各项法律法规、规章制度的学习培训，如：上市诚信讲座、财务总监培训班、董事会秘书培训班、内幕交易防控讲座等，进一步增强责任感和业务水平，增强规范运作意识。
     三、对公众评议提出的意见或建议的整改情况
     截止目前为止，公司没有收到投资者和社会公众对公司的治理情况提出的意见或建议。
     四、公司治理持续推进的下一步计划
     公司在上市后一直努力按照有关上市公司的各项法律法规和证券市场监管的规范要求开展经营和运作，但由于我公司上市时间不长，在经验积累上和理解上均存在不足，导致在工作执行中出现了一些偏差和问题。我公司相信，在监管部门的持续监督、帮助和支持下，这些问题一定会尽快克服和改正。今后，公司将不断加强公司治理工作的持续改进，继续探索、创新、提升公司的治理水平并持续做好以下几个方面的工作：
     1、进一步建立健全内控制度，加强相关制度的执行力度；进一步制定和完善操作性更强的内部控制实务指引，建立防止大股东占用上市公司资金、侵害上市公司利益的长效机制。
     2、进一步加强对公司董事、监事、高管人员以及各分子公司和各部门负责人的培训，学习公司治理方面的相关知识，进一步提高思想认识和综合素质，强化规范运作水平。
     3、完善信息披露制度，保证信息披露真实、准确、完整、及时、公平。
     4、继续与投资者保持良好互动关系，树立公司在投资者心目中的良好形象。
     公司将以本次活动为契机，以维护全体股东利益为目标，严格按照《公司法》、《证券法》和中国证监会有关法律法规的要求，进一步完善公司治理制度体系，认真贯彻治理专项活动精神，不断提高规范运作的意识和治理水平，促进公司持续、健康、快速发展。
     马鞍山鼎泰稀土新材料股份有限公司
     二〇一〇年九月