金龙机电(300032) 最新公司公告|查股网

						金龙机电股份有限公司公司治理专项活动整改报告 
　　根据浙江证监局《关于开展公司治理专项活动的通知》（浙证监上市字〔2010〕61号）的要求，公司高度重视，专题研究讨论，根据公司实际情况，结合浙江证监局专项检查、公司自查、公众评议以及监管部门的整改建议，认真落实整改责任，切实进行整改。现将公司专项活动及整改情况报告如下：
　　一、公司治理自查情况
　　根据中国证监会证监公司字[2007]28号《关于开展加强上市公司治理专项活动有关事项的通知》（以下简称“通知”）及浙江证监局浙证监上市字[2010]61号《关于开展公司治理专项活动的通知》的有关要求和统一部署，公司高度重视本次专项活动，成立了由董事长担任组长的治理活动领导小组，本着全面客观、实事求是的原则，以求真务实的态度，切实开展公司治理自查整改工作。公司及时组织董事、监事、高级管理人员、主要股东和实际控制人等认真学习公司治理有关法律法规文件和《通知》精神，严格对照《公司法》、《证券法》等有关法律、行政法规以及《公司章程》、“三会”议事规则等公司治理制度，对公司“三会”运作、内部控制、信息披露、独立性等情况进行了全面深入的自查，认真查找公司治理结构方面存在的问题和不足，深入分析产生问题的深层次原因，对自查中发现的问题，制定了整改计划。
　　在专项活动开展期间，公司将《公司章程》、《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》、《监事会议事规则》、《信息披露管理制度》、《募集资金管理制度》、《关联交易内部决策制度》、《对外投资管理制度》、《对外担保管理制度》、《独立董事工作制度》、《总经理工作细则》、《董事会秘书工作细则》、董事会专门委员会的实施细则等一系列公司治理制度文件上传巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）中公司“信息公告”专栏及公司网站（http://www.kotl.com.cn/cn）“投资者关系-信息公告”专栏，还设立了专门的电话、传真和网络平台等多种联系方式，董事会办公室专人负责，听取投资者和社会公众的意见和建议。
　　《关于加强上市公司专项治理活动的自查报告及整改计划》经公司第一届董事会2010年第二次临时会议审议通过，并于2010年5月28日在巨潮资讯网公告。
　　二、保荐机构提出整改建议及督导情况
　　公司保荐人国信证券股份有限公司对本公司的自查报告及整改计划进行了分析评议，在公众评议阶段以书面形式向公司提出了“关于《金龙机电股份有限公司关于加强上市公司治理专项活动的自查报告及整改计划》的评价意见及整改建议”，并切实督促了公司落实了整改措施。
　　三、公司治理整改措施落实情况
　　（一）公司投资者关系管理工作应进一步加强
　　投资者关系管理是以上市公司的投资者和潜在投资者为对象，以信息披露为核心，以金融营销为手段，以提升公司价值为目的的战略管理行为。上市公司日益注重投资者关系管理的重要性。公司在已经建立的《投资者关系管理制度》的基础上，加强了与投资者的沟通，形式包括电话咨询、电子邮件及交易所网上交流平台等，通过主动、充分的信息披露与投资者进行良性互动，提高投资者对公司的关注度和认知度。
　　在与投资者交流的过程中，本公司根据投资者的不同性质，有所侧重地与各方投资者进行了交流，从而针对投资者的不同需求点，实现高效沟通：
　　1、对公司缺乏系统了解的潜在投资者，主要与之交流行业特点，并突出公司特点和价值所在；
　　2、对熟悉公司背景和特点的机构投资者及战略投资者，投资者关系侧重在使其对公司的发展规划和战略部署建立长期信任；
　　3、对于个人投资者，有的善于短线操作，有的看好企业未来愿意长期持有，公司根据其不同的需求分别给予了其关注的信息和回答了其相关疑问。
　　（二）进一步完善公司治理运行基础。
　　1、公司继续加强了治理的基础制度建设，并对公司各项制度进行全面梳理，完善了各制度之间的衔接关系；完善了募集资金使用、对外投资的审批流程。
　　2、公司按规定召开了董事会相关委员会会议，发挥了董事会专业委员会的作用，提高了董事会运作的有效性和独立性；强化了独立董事和专业委员会的作用，保证了内控制度的完整、有效执行。
　　（三）进一步加强募投项目的进度管理
　　公司上市实际募集资金净额为63,705.53万元，其中超募资金总额为38,705.53万元。公司募投项目之一“年新增2亿只新型微特电机技术改造项目”的实施进度与招股说明书披露的进度存在差异。
　　公司将进一步加强募投项目进度的管理，并审慎选择超募资金投资项目，及时向证券监管部门汇报募投项目进度及募集资金使用情况。
　　（四）进一步加强董事、监事及高级管理人员的学习力度。
　　随着我国资本市场的发展和各项法律法规、规范的颁布实施及完善，对公司治理提出了更高的要求，而监管部门对上市公司的监管力度也不断加大。公司已积极组织董事、监事及高级管理人员学习证监会、深交所下发的文件及最新的法律、法规和各项规章制度，加深对相关法规尤其是涉及到规范公司法人治理结构和保护社会公众股东权益保护等相关法规的认识和理解，并鼓励董事、监事及高级管理人员积极参加各种专业培训，更全面的了解上市公司管理的各项制度。
　　今后，公司将进一步加强董事、监事和高级管理人的培训工作，加强董事、监事、高级管理人员对相关法律、法规的学习意识，按照浙江证监局《辖区上市公司董事、监事监管培训试行办法》（浙证监上市字[2008]156号）第五条“上市公司董事、监事在每个任期第1年内，必须参加一次任职培训并取得合格证书”的规定，尽快安排个别尚未经过培训的董事、监事参加浙江证监局组织的相关培训；此外，公司将定期组织董事、监事、高级管理人员认真学习《公司法》、《证券法》等相关法律、法规和规范性文件，发放各类学习资料。通过学习，使其进一步加深对完善公司治理、服从监管重要性等方面的理解和认识，增强责任意识、法律意识和规范运作意识，熟悉公司治理运作，提高公司治理水平。
　　通过本次专项活动的开展，公司全面梳理了各项规章制度，董事、监事、高级管理人员的法人治理和勤勉尽责意识得到增强，日常运作进一步规范，公司透明度和治理水平进一步提高。今后，公司将继续严格按照《公司法》、《证券法》等有关法律法规、规范性文件的要求，及时完善公司治理制度体系，认真贯彻专项活动精神，逐步落实整改提高公司治理中的薄弱环节，并长抓不懈，持续做好公司治理工作，不断提高公司治理水平，促进公司健康发展。
　　金龙机电股份有限公司董事会
　　二○一○年八月四日