蓝色光标(300058) 最新公司公告|查股网

						北京蓝色光标品牌管理顾问股份有限公司关于加强上市公司治理专项活动的自查报告及整改计划公告 
　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有 虚假记载，误导性陈述或重大遗漏。
　　根据中国证监会《关于开展加强上市公司治理专项活动有关事项的通知》，深交所《关于做好加强上市公司治理专项活动有关工作的通知》以及北京证监局《关于北京证监局开展辖区上市公司治理等监管工作的通知》的要求，公司依照 有关法律法规和监管规则的要求，对公司的治理情况进行了全面的检查，现将公 司自查情况和整改计划报告如下：
　　一、公司治理概况 公司严格按照《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指 引》等相关法律、法规的要求，及时修订各项规章制度，不断完善公司治理结构， 和内控制度。根据此次公司治理专项活动的要求，公司进行自我检查，情况如下：
　　（一）关于股东和股东大会。 公司严格按照《公司法》、《公司章程》及公司《股东大会议事规则》的规定召集并召开股东大会及临时股东大会。邀请律师进行现场见证，并出具法律意 见书。会议决议均严格按照《深圳证券交易所创业板股票上市规则》的规定充分、及时披露。公司各重大事项均按法定程序先由董事会通过后，再提交股东大会进行审议，公司召开股东大会的各项工作均严格按照相关法规和规章进行，无违反《上市公司股东大会规则》的情形。公司保证平等对待所有股东，确保所有股东 享有平等地位，所有股东都能够充分行驶自己的权利。
　　（二）关于董事和董事会。 公司章程规定公司董事会设9名董事，其中独立董事3名，均由股东大会选举产生。公司全体董事的任职资格和任免均按照《公司法》、《深圳证券交易所创 业板股票上市规则》、《公司章程》等相关规定执行，符合法定程序。公司董事 会职责清晰，制定有《董事会议事规则》、《独立董事制度》等规则。公司董事 会会议的召集、召开程序符合《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《公司 章程》及《董事会议事规则》的相关规定。公司全体董事能根据公司和全体股东 的最大利益忠实、诚信、勤勉地履行职责，公司独立董事在董事会上自主决策、 发挥专家指导作用，对公司重要和重大事项发表独立意见。公司董事会下设了提 名委员会、薪酬与考核委员会、审计委员会三个专门委员会并制定了《提名委员 会细则》、《董事会审计委员会工作细则》、《审计委员会年报工作制度》、《董 事会薪酬与考核委员会工作细则》。
　　（三）关于监事和监事会。 公司严格按照《公司法》、《公司章程》等有关规定选聘监事，公司监事会由3名监事组成，其中包括职工监事1名。公司监事会会议的召集、召开程序符合《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《公司章程》及《监事会议事规则》 的相关规定。公司监事能认真履行职责，对公司财务状况、重大事项以及公司董 事、高级管理人员履职情况的合法合规性进行监督，维护公司及股东的合法权益。 会议决议严格按照《深圳证券交易所股票上市规则》的规定充分、及时披露。
　　（四）关于内部控制。 公司为规范经营管理，控制风险，保证经营业务活动的正常开展，根据相关法律法规的要求，结合公司自身实际情况，不断完善内部控制制度，建立了包括 三会议事规则、董事会专门委员会细则、信息披露、募集资金使用管理、关联交 易、对外投资等涉及公司治理各方面的规章制度，同时进一步梳理了公司业务和 财务流程，并使之得到有效执行， 保证公司经营管理的有效运行。
　　（五）关于信息披露与透明度。
　　为加强信息披露事务管理，履行信息披露义务，公司根据《深圳证券交易所 创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等相 关法律、法规的要求，公司已经制定了《信息披露管理办法》、《公司年报信息 披露重大差错责任追究制度》、《公司对外信息报送及使用制度》等一系列规章 制度，并使之得到有效执行。公司指定《证券时报》以及巨潮网（www.cninfo.com.cn）为公司信息披露的报纸和网站，真实、准确、完整、及 时地披露信息，确保所有投资者公平获取公司信息。
　　（六）关于利益相关者 公司充分尊重和维护利益相关者的合法权益，努力实现公司员工、股东、客户及供应商等社会各方利益之间的平衡，共同推动公司的健康持续的发展。
　　二、公司治理存在的问题及原因 通过本次的自查活动，公司认识到，在公司的规范治理以及内控制度的建设和完善等方面，仍然存在着部分需要改善和解决的问题，具体表现在：
　　（一）需要进一步发挥公司董事会专门委员会作用。 公司董事会下设提名委员会、审计委员会、薪酬与考核委员会，并制定了相关工作细则。上述专门委员会由独立董事担任召集人，在公司决策方面发挥了重 要的专业作用。但由于公司上市时间较短，各个专业委员会的实际工作开展不够 充分，并未充分发挥其专业潜力。在以后的工作中，公司将为专门委员会提供更 加便利的条件，使其更好的发挥其专业作用，为公司的发展规划、经营管理、风 险控制等多方面献计献策，进一步提高公司科学决策能力和风险防范能力。
　　（二）应进一步完善内部审计部门设置及相关制度，加强公司内部审计工作。 为实现公司的规范管理，公司根据相关的规章制度的要求，建立了公司内部控制体系，并制定和完善了一系列内部控制制度。公司根据内部控制的要求，设 立了内部审计部，负责公司内部的审计工作。但公司内部审计部目前人手较少， 内部审计工作尚未完全展开，对下属子公司的审计工作处于刚刚起步阶段。未来 公司将加大内部审计部的建设，增加内审部的人员和资源，根据公司内部控制制 度的要求，开展定期和不定期的审计工作。同时进一步加强内部审计工作的制度建设，将审计部作为公司内部控制制度的主要环节。
　　（三）进一步加强公司募集资金管理工作，强化募集资金支出的流程的管理。 对于募集资金的管理，公司根据相关的制度规章，制定了《募集资金管理办法》，确保募集资金的严格管理和有效运作。从自查情况来看，总的来说，公司 的募集资金的管理是严格和审慎的，但是公司需要进一步明确募集资金支出流程 和负责人，严格各项募集资金管理制度的执行。对公司的超募资金，要按照证监 会和交易所的有关规定，尽快进行合理规划并及时公告。
　　（四）公司董事、监事、高管人员等相关人员应进一步加强资本市场的法律 法规政策学习，增强规范运作意识。
　　对加强上市公司治理，提高上市公司质量，根据中国证监会和深圳证券交易 所颁布的关于规范运作的法规、规章，公司董事会秘书办公室及时将相关制度向 各位董事、监事及高管进行传达，但主要是以自学为主。未来公司将结合公司治 理的实际情况，根据监管部门的要求，对公司董监事和高级管理人员，组织定期 强化学习活动，提高董监高对公司规范治理的自觉性，适应证券市场的快速发展。
　　三、整改措施、整改时间及责任人 针对本次公司自查发现的上述问题，公司将采取一系列的措施，强化公司治理和内部控制体系。具体措施包括：
　　（一）建立公司治理专项活动自查和整改工作领导小组，人员名单如下： 领导小组职务 姓名	公司职务组长	赵文权	董事长、总经理 副组长	许志平	副总经理
　　组员	田文凯	董秘
　　组员	陈剑虹	财务总监
　　（二）加强董事会专门委员会的建设，充分发挥公司董事会专门委员会作用。 整改措施：在公司经营管理过程中，进一步重视董事会专门委员会的职能，
　　为专门委员会发挥更大的作用提供便利条件，提高公司对重大事项的科学决策能 力和风险防范能力。在公司的重大决策过程中，要严格按照程序，充分征求专门 委员会的意见，切实做到专门委员会在董事会会前讨论，重大事项形成书面意见提交董事会。
　　整改时间：日常工作 负责人：董事长、董秘
　　（三）应进一步完善内部审计部门设置及相关制度，加强公司内部审计工作 公司。
　　整改措施：公司将进一步加强公司内部审计部门的建设，增加公司内审部的 人员和资源。内审部作为公司内部控制体系的重要部门，将根据公司内部控制制 度的要求，制定全面完善的内部审计计划公司内部各个业务和财务部门，以及各 下属子公司逐步进行定期和不定期的内部审计工作，发现公司内部控制体系中可 能存在的问题，并督促相关部门及时整改。
　　整改时间：日常工作 负责人：董事长、总经理、董秘
　　（四）进一步加强公司募集资金管理工作，强化募集资金支出的流程的管理。 针对检查中发现的问题，公司将进一步加强募集资金的管理工作，完善涉及
　　募集资金的管理制度，进一步明确募集资金支出的流程和责任人，严格各项募集 资金管理制度的执行，对于超募资金，公司将按照有关规定，进行合理规划并及 时进行公告。
　　整改时间：日常工作 负责人：总经理、财务总监
　　（五）、公司董事、监事、高管人员等相关人员应进一步加强资本市场的法 律法规政策学习，增强规范运作意识。
　　整改措施：公司董事、监事、高级管理人员和相关人员将积极参加监管部门 组织的各项法律法规、规章制度的学习培训，公司内部也将针对以上人员组织不 定期的培训活动，以深刻理解和严格遵循《公司法》、《证券法》、《创业板股 票上市规则》、《创业板上市公司规范运作指引》等法律法规的规定以及公司内 部相关制度，进一步增强责任感与使命感。
　　整改时间：2010年12月31日前 负责人： 董秘
　　四、公司治理
　　公司主动加强与公司董事、监事、高级管理人员的交流沟通，强化董事会的 会前、事前沟通工作。为确保董事会高效运作和科学决策。特别注重董事会会前 准备及意见的沟通，并根据反馈意见及时修改议案内容。使董事、监事、高级管 理人员对公司发展各方面提出的建议落到实处。
　　公司一直注重企业文化建设，公司文化核心价值是："专业立身，卓越执行， 成为受人尊重的公关人"。公司通过强化企业文化建设，发挥企业文化的凝聚力 促进公司更快更好的发展。
　　五、其他需要说明的事项 公司非常重视公司治理建设，公司各项制度基本健全，但公司作为新上市
　　企业，很多方面还不成熟，还需进一步完善和加强，通过此次公司治理活动，公 司将持续改改善和提高公司的治理水平，并广泛听取社会各方的意见和建议，以 建设更加完善和规范的公司治理结构。
　　以上为公司关于公司治理情况的自查报告和整改计划，欢迎广大投资者和社 会公众对我公司治理情况进行分析并提出整改建议。
　　联系人：田文凯 电话：010-84575500 传真：010-84575606
　　电子邮箱：bfc@bluefocus.com
　　特此公告。
　　北京蓝色光标品牌管理顾问股份有限公司 董事会
　　2010 年 11 月 18 日