华资实业(600191) 最新公司公告|查股网

						包头华资实业股份有限公司2009年年度报告摘要 
    §1 重要提示
    1.1 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
    本年度报告摘要摘自年度报告全文，投资者欲了解详细内容，应当仔细阅读年度报告全文。
    1.2 如有董事未出席董事会，应当单独列示其姓名
    未出席董事姓名 未出席董事职务 未出席董事的说明 被委托人姓名
    杨洁 独立董事 因公出差 樊虎
    1.3 中准会计师事务所有限公司为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。
    1.4 是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况？否
    1.5 是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况？否
    1.6 公司负责人宋卫东、主管会计工作负责人张世潮及会计机构负责人（会计主管人员）杨荣正声明：保证年度报告中财务报告的真实、完整。
    §2 公司基本情况
    2.1 基本情况简介
    股票简称 华资实业
    股票代码 600191
    股票上市交易所 上海证券交易所
    公司注册地址和办公地址 包头市东河区
    邮政编码 014045
    公司国际互联网网址 http://huazi.com
    电子信箱 hzsy@huazi.com
    2.2 联系人和联系方式
    董事会秘书 证券事务代表
    姓名 魏相永 张久利
    联系地址 包头华资实业股份有限公司 包头华资实业股份有限公司
    电话 0472-69575558 0472-6957548
    传真 0472-4190473 0472-4190473
    电子信箱 wxy@basestone.net zhengquanbu@huazi.com
    §3 会计数据和业务数据摘要
    3.1 主要会计数据
    单位：元 币种：人民币
    2009年 2008年 本期比上年同期增减(%) 2007年
    营业收入 107,460,532.14 166,338,072.87 -35.40 368,768,299.19
    利润总额 55,789,914.85 -154,430,667.50 136.13 41,363,802.44
    归属于上市公司股东的净利润 52,693,856.68 -145,413,904.27 136.24 43,097,150.56
    归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 -59,379,004.94 -144,791,105.63 58.99 58,581,335.13
    经营活动产生的现金流量净额 -150,882,627.74 171,373,259.85 -188.04 -79,242,958.73
    2009年末 2008年末 本期末比上年同期末增减(%) 2007年末
    总资产 2,619,317,364.44 2,364,821,055.46 10.76 3,597,080,062.11
    股东权益 2,039,743,461.14 1,700,666,618.84 19.94 2,647,967,353.28
    3.2 主要财务指标
    2009年 2008年 本期比上年同期
    增减(%) 2007年
    基本每股收益（元／股） 0.1087 -0.300 136.23 0.14
    稀释每股收益（元／股） 0.1087 -0.369 129.46 0.14
    扣除非经常性损益后的基本每股收益（元／股） -0.1224 -0.30 59.20 0.19
    加权平均净资产收益率（%） 2.82 -6.69 增加9.51个百分点 1.98
    扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率（%） -3.17 -6.66 增加3.49个百分点 2.70
    每股经营活动产生的现金流量净额（元／股） -0.31 0.35 -188.57 -0.26
    2009年末 2008年末 本期末比上年同期末增减(%) 2007年末
    归属于上市公司股东的每股净资产（元／股） 4.21 3.51 19.94 8.74
    非经常性损益项目
    √适用 □不适用
    单位：元 币种：人民币
    非经常性损益项目 金额
    非流动资产处置损益 -159,457.78
    除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益 112,365,647.95
    除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -124,434.21
    所得税影响额 -8,894.34
    合计 112,072,861.62
    采用公允价值计量的项目
    单位:元 币种:人民币
    项目名称 期初余额 期末余额 当期变动 对当期利润的
    影响金额
    以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产 54,795.00 90,372.34 35,577.34 35,577.34
    可供出售金融资产 729,894,500.00 1,083,450,541.12 353,556,041.12
    合 计 729,949,295.00 1,083,540,913.46 353,591,618.46 35,577.34
    §4 股本变动及股东情况
    4.1 股份变动情况表
    □适用 √不适用
    限售股份变动情况表
    √适用 □不适用
    单位：股
    股东名称 年初
    限售股数 本年解除
    限售股数 本年增加
    限售股数 年末限售股数 限售原因 解除限售日期
    包头草原糖业集团有限责任公司 152,717,960 152,717,960 152,717,960 0 股权分置改革 2009年3月10日
    包头市实创经济技术开发有限公司 85,404,925 85,404,925 85,404,925 0
    包头市北普实业有限公司 25,788,315 25,788,315 25,788,315 0
    合计 263,911,200 263,911,200 263,911,200 0 / /
    4.2 股东数量和持股情况
    单位：股
    报告期末股东总数 42,731户
    前十名股东持股情况
    股东名称 股东
    性质 持股比例(%) 持股总数 报告期内增减 持有有限售条件股份数量 质押或冻结的
    股份数量
    包头草原糖业(集团)有限责任公司 国有法人 31.49 152,717,960 无
    包头市实创经济技术开发有限公司 境内非国有法人 17.61 85,404,925 质押 85,404,925
    包头市北普实业有限公司 境内非国有法人 5.32 25,788,315 质押 16,000,000
    李花荣 其他 0.52 2,501,409 未知
    李千 其他 0.29 1,420,000 未知
    何秀婉 其他 0.27 1,332,055 未知
    杨曦 其他 0.24 1,140,802 未知
    张杰 其他 0.22 1,081,628 未知
    凌洪兴 其他 0.21 1,011,770 未知
    顾建蓉 其他 0.21 1,000,000 未知
    前十名无限售条件股东持股情况
    股东名称 持有无限售条件
    股份的数量 股份种类及数量
    包头草原糖业(集团)有限责任公司 152,717,960 人民币普通股 152,717,960
    包头市实创经济技术开发有限公司 85,404,925 人民币普通股 85,404,925
    包头市北普实业有限公司 25,788,315 人民币普通股 25,788,315
    李花荣 2,501,409 人民币普通股 2,501,409
    李千 1,420,000 人民币普通股 1,420,000
    何秀婉 1,332,055 人民币普通股 1,332,055
    杨曦 1,140,802 人民币普通股 1,140,802
    张杰 1,081,628 人民币普通股 1,081,628
    凌洪兴 1,011,770 人民币普通股 1,011,770
    顾建蓉 1,000,000 人民币普通股 1,000,000
    上述股东关联关系或一致行动的说明 前三名法人股东中，包头市实创经济技术开发有限公司和包头市北普实业有限公司存在关联关系，其余股东，公司未知其关联关系。
    4.3 控股股东及实际控制人情况介绍
    4.3.1 控股股东及实际控制人变更情况
    □适用 √不适用
    4.3.2 控股股东及实际控制人具体情况介绍
    4.3.2.1 控股股东及实际控制人具体情况介绍
    包头草原糖业（集团）有限责任公司成立于1996年6月，是直属于包头市人民政府国有资产监督管理委员会的国有独资公司，注册资本：20000万元；法定代表人：王晓慧。经营范围：授权范围内国有资产的经营管理、生活福利设施的经营管理、汽车运输、建筑安装工程承包、物业管理和小规模的种植业和养殖业。
    4.3.2.2 控股股东情况
    ○ 法人
    单位：万元 币种：人民币
    名称 包头草原糖业（集团）有限责任公司
    单位负责人或法定代表人 王晓慧
    成立日期 1996年6月6日
    注册资本 20,000
    主要经营业务或管理活动 授权范围内国有资产的经营管理、生活福利设施的经营管理、汽车运输、建筑安装工程承包、物业管理和小规模的种植业和养殖业。
    4.3.3 公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图
    4.3.4 实际控制人通过信托或其他资产管理方式控制公司
    □适用 √不适用
    §5 董事、监事和高级管理人员
    5.1 董事、监事和高级管理人员持股变动及报酬情况
    单位：股
    姓名 职务 性别 年龄 任期起始
    日期 任期终止
    日期 年初持股数 年末持股数 变动原因 报告期内从公司领取的报酬总额(万元)税前 是否在股东单位或其他关联单位领取报酬、津贴
    宋卫东 董事长 男 43 2008-5-30 2011-5-30 是
    肖军 副董事长 男 51 2008-5-30 2011-5-30 31,446 31,446 3.19 否
    张世潮 董事、总会计师 男 46 2008-5-30 2011-5-30 4.69 否
    李志文 董事 男 42 2008-5-30 2011-5-30 否
    梁晓燕 董事 女 34 2008-5-30 2011-5-30 是
    郭莎莎 董事 女 32 2008-5-30 2011-5-30 是
    刘新明 独立董事 男 46 2008-5-30 2011-5-30 3 是
    樊虎 独立董事 男 40 2008-5-30 2011-5-30 3 是
    杨洁 独立董事 女 36 2008-5-30 2011-5-30 3 是
    张涛 监事会主席 男 31 2008-5-30 2011-5-30 4.17 否
    吕玉杰 职工监事 男 50 2008-5-30 2011-5-30 30,784 30,784 4.57 否
    王芳 监事 女 34 2008-5-30 2011-5-30 是
    郭予丰 总经理 男 51 2008-5-30 2011-5-30 4.54 是
    郭四宝 副总经理 男 44 2009-4-27 2011-5-30 4.44 是
    霍俊生 副总经理 男 56 2009-4-27 2011-5-30 5,818 5,818 4.72 否
    魏相永 副总经理、董事会秘书 男 41 2009-4-27 2011-5-30 2.76
    合计 / / / / / 68,048 68,048 / 42.08 /
    §6 董事会报告
    6.1 管理层讨论与分析
    2009年度，经济环境复杂多变，全球金融危机蔓延不息，公司所需原材料价格、能源价格居高不下；且由于粮食作物价格上涨，农民种植甜菜的积极性不高，甜菜种植面积锐减。控股子公司包头华资电子科技有限公司主营业务为生产电子元件出口，该公司自2008年停产至今，已经资不抵债，濒临破产窘境，无法恢复生产，报告期内该公司亏损1,820.76万元。鉴于目前该公司情况，为了更好地维护大股东和中小股东的利益；本着对全体股东负责的态度，彻底解决此事对股份公司的负面影响，公司处置子公司华资电子的人员、不良资产等相关事宜，维护全体股东的合法权益，保障股份公司的稳定、和谐、正常运营和发展。
    报告期内，公司严格按照上市公司规范化管理要求，全面有效的贯彻和执行内部控制制度，严格控制和防范经营管理风险，报告期内公司主营产品机制糖因产量减少致经营业绩亏损，因出售华夏银行股权及所投资的恒泰证券股份有限公司业绩增长，公司实现扭亏为盈。
    公司是否披露过盈利预测或经营计划：否
    2、对公司未来发展的展望
    (1) 新年度经营计划：无
    (2) 公司是否编制并披露新年度的盈利预测：否
    3、报告期资产构成同比发生重大变动的说明
    （1）报告期资产、负债项目发生重大变动的说明
    资产负债表
    报表项目 年末金额 年初金额 变动比例(%) 变动原因
    交易性金融资产 90,372.34 54,795.00 64.93 本年期末公允价值回升所致。
    可供出售金融资产 1,083,450,541.12 729,894,500.00 48.44 本年期末公允价值回升所致。
    持有至到期投资 25,390,000.00 56,759,000.00 -55.27 上年所持有的到期投资已到期收回所致。
    在建工程 1,702,664.53 14,108,117.73 -87.93 本年完工转入固定资产金额较大，另外，本年对部分在建工程计提了减值准备。
    递延所得税资产 7,572,130.70 11,974,438.28 -36.76 本年母公司存货跌价准备转销及转回所致。
    应付票据 179,000,000.00 -100.00 本年对外结算开具票据全部支付所致。
    应付账款 25,945,985.41 38,439,510,72 -32.50 本年支付款项增加所致。
    应交税费 -1,938,973.51 322,493.99 -701.24 本年留抵增值税增加所致。
    应付利息 660,263.60 -100.00 本年子公司电子科技有限公司将上年计提的利息全额支付所致。
    其他应付款 13,216,917.56
    48,801,999.82 -72.92 本年支付往来款项增加所致。
    长期借款 94,000,000.00 100.00 本年公司新增贷款所致。
    专项应付款 6,630,000.00 10,040,000.00 -33.96 本年子公司电子科技有限公司将部分项目金额转入资本公积所致。
    递延所得税负债 229,417,153.15 134,793,537.50 70.20 本年由于可供出售金融资产期末公允价值回升较大，导致计税基础与账面价值的差额增加较大所致。
    资本公积 1,210,848,988.93 924,466,003.31 30.98 本年由于可供出售金融资产期末公允价值回升较大所致。
    （2）报告期主要财务数据同比发生重大变动的说明
    利润表项目 2009年度 2008年度 变动比例(%) 变动原因
    营业收入 107,460,532.14 166,338,072.87 -35.40 本年由于原材料不足导致产品产量减少，引起销量减少所致。
    营业税金及附加 436,120.16 1,542,015.45 -71.72 本年收入减少所致。
    销售费用 6,067,773.15 12,135,791.93 -50.00 本年港杂费及运费、运输工日下降幅度较大所致。
    财务费用 18,187,089.68 36,337,398.18 -49.95 本年新增短期借款减少而且借款日期靠近期末，并且利率低于上年所致。
    公允价值变动收益 35,577.34 -45,205.00 178.70 本年期末交易性金融资产公允价值回升所致。
    资产减值损失 -4,183,875.23 36,798,643.16 -111.37 本年母公司存货跌价准备转销及转回所致。
    投资收益 199,015,978.44 21,317,579.98 833.58 本年由于可供出售金融资产转让取得投资收益金额较大以及按权益法确认联营企业经营利润增幅较大所致。
    营业外收入 386.04 1,110,260.34 -99.97 本年发生额减少所致。
    营业外支出 284,278.03 11,543,940.03 -97.54 本年处置固定资产减少所致。
    所得税费用 4,413,608.93 -8,039,902.56 154.90 本年由于递延所得税资产减少以及递延所得税负债增加所致。
    4、公司主要控股公司及参股公司的经营情况分析
    （1）主要控股公司的经营情况及业绩
    、上海华昆科技发展有限公司：注册资本为6,000万元，主营业务为计算机软硬件开发等。截止报告期末，该公司资产总额为6,791.19万元，报告期亏损103.11万元。
    B、包头华资电子科技有限公司：注册资本为3,000万元，主营业务为石英晶体谐振器的生产和销售。因其为出口企业，受全球金融危机的严重影响，业务量锐减直到停产，致使经营状况恶化，业绩亏损。截止报告期末，该公司资产总额为2,460.36万元，报告期亏损1,820.76万元。
    C、内蒙古乳泉奶业有限公司：截止报告期末，该公司资产总额为18,935.80万元，报告期实现利润125.50万元。
    （2）主要参股公司的经营情况及业绩
    、华夏银行股份有限公司：华夏银行股份有限公司是在上海证券交易所上市的股份制商业银行，注册资本为49.91亿元人民币，我公司持有该公司8,718.8986万股股权，占该公司注册资本的1.75%。
    B、恒泰证券股份有限公司：报告期内，中国证监会以证监许可[2009]223号文批准恒泰证券股份有限公司收购长财证券经纪有限公司，收购完成后，该公司注册资本发生变动，21.95亿元，本公司占其注册资本比例由原来的15.35%变更为14.03%。2008年，恒泰证券股份有限公司实现营业收入10.60亿元，实现净利润43,836.11万元。
    6.2 主营业务分行业、产品情况表
    单位:元 币种:人民币
    分行业或分产品 营业收入 营业成本 营业利润率(%) 营业收入比上年增减(%) 营业成本比上年增减(%) 营业利润率比上年增减（%）
    分行业
    制糖业 101,089,130.00 154,526,650.59 -52.86 -31.56 -5.57 下降42.07个百分点
    电子信息业 830,747.88 937,608.79 -12.86 -86.38 -89.49 增加33.37个百分点
    分产品
    糖及其副产品 101,089,130.00 154,526,650.59 -52.86 -31.56 -5.57 下降42.07个百分点
    电子信息产品 830,747.88 937,608.79 -12.86 -86.38 -89.49 增加33.37个百分点
    6.3 主营业务分地区情况表
    单位:元 币种:人民币
    地区 营业收入 营业收入比上年增减（％）
    华北地区 101,089,130.00 -33.47
    华东地区 830,747.88 -64.87
    6.4 募集资金使用情况
    □适用 √不适用
    变更项目情况
    □适用 √不适用
    6.5 非募集资金项目情况
    □适用 √不适用
    6.6 董事会对会计师事务所"非标准审计报告"的说明
    □适用 √不适用
    6.7 董事会本次利润分配或资本公积金转增股本预案
    公司本报告期内盈利但未提出现金利润分配预案
    √适用 □不适用
    未用于分红的资金留存公司的用途
    补充公司流动资金，为公司后续发展提供资金支持。
    §7 重要事项
    7.1 收购资产
    □适用 √不适用
    7.2 出售资产
    □适用 √不适用
    7.3 重大担保
    □适用 √不适用
    7.4 重大关联交易
    7.4.1 与日常经营相关的关联交易
    √适用 □不适用
    单位:元 币种：人民币
    关联方 向关联方销售产品和提供劳务 向关联方采购产品和接受劳务
    交易金额 占同类交易金额的比例(%) 交易金额 占同类交易金额的比例(%)
    包头草原糖业集团有限责任公司 416,545.64 39.23
    包头草原糖业集团有限责任公司 1,345,777.75 18.26
    7.4.2 关联债权债务往来
    □适用 √不适用
    7.4.3 报告期内资金被占用情况及清欠进展情况
    □适用 √不适用
    截止报告期末，上市公司未完成非经营性资金占用的清欠工作的，董事会提出的责任追究方案
    □适用 √不适用
    7.5 委托理财
    □适用 √不适用
    7.6 承诺事项履行情况
    7.6.1 公司或持股5%以上股东在报告期内或持续到报告期内的承诺事项
    √适用 □不适用
    承诺事项 承诺内容 履行情况
    股改承诺 公司股权分置改革工作于2006年3月8日完成后，除遵守中国证监会《上市公司股权分置改革管理办法》关于原非流通股股份出售的有关规定之外，公司全体非流通股股东作出如下承诺：持有的非流通股股份自股权分置改革方案实施之日起，在三十六个月内不上市交易或转让。 已履行完毕，公司有限售条件的流通股已于2009 年3月10日全部上市流通。
    7.6.2 公司资产或项目存在盈利预测，且报告期仍处在盈利预测期间，公司就资产或项目达到原盈利预测及其原因作出说明
    □适用 √不适用
    7.7 重大诉讼仲裁事项
    □适用 √不适用
    7.8 其他重大事项及其影响和解决方案的分析说明
    7.8.1 证券投资情况
    √适用 □不适用
    序号 证券品种 证券代码 证券简称 初始投资金额（万元） 持有数量
    （万股） 期末账面值（万元） 占期末证券投资比例（％） 报告期损益（万元）
    股票 600015 华夏银行 20,000.00 8,718.90 108,288.72 99.95 12,417.68
    7.8.2 持有其他上市公司股权情况
    □适用 √不适用
    7.8.3 持有非上市金融企业股权情况
    √适用 □不适用
    所持对象名称 初始投资金额（万元） 持有数量（万股） 占该公司股权比例（%） 期末账面值（万元） 报告期损益（万元） 报告期所有者权益变动（万元） 会计核算科目 股份来源
    恒泰证券股份有限公司 27,280.00 30,800 14.03 53,803.30 6,150.21 6,150.21 长期股权投资 发起认购及协议受让
    合计 27,280.00 30,800 / 53,803.30 6,150.21 6,150.21 / /
    7.8.4 买卖其他上市公司股份的情况
    □适用 √不适用
    7.9 公司是否披露内部控制的自我评价报告或履行社会责任的报告：否
    §8 监事会报告
    8.1 监事会对公司依法运作情况的独立意见
    1、公司监事会依照《公司法》和《公司章程》的有关规定， 依法出席了历次股东大会，列席了历次董事会；并对公司股东大会、董事会的召开程序、议案事项、决议执行情况等进行了监督，认为公司董事会能够遵照《公司法》和《公司章程》的规范要求经营管理好本公司，能够自觉接受证券监管部门的监督，发现问题及时整改和纠正，确保了公司依法运作。
    2、公司董事、总经理及其它高级管理人员在履行职务时均无违反法律、法规、公司章程或损害公司利益以及侵犯股东权益的行为。
    3、公司董事会和经理层面对复杂的经济形势， 能够率领员工竭尽全力抢市场争效益，使企业在困难时期顶住压力，生产经营日益好转，显示了公司决策层、经理层的敬业精神和沉着应对市场变化的能力。
    4、公司能够不断地完善内部管理制度，各项制度的制订依据充分、程序合理、合规、合法。
    8.2 监事会对检查公司财务情况的独立意见
    报告期内，监事会对公司财务制度和财务状况进行认真细致的检查，未发现违规行为。监事会认为：中准会计师事务所出具的无保留意见的审计报告真实地反映了公司的财务状况和经营成果。
    8.3 监事会对公司关联交易情况的独立意见
    报告期内，公司发生的日常性关联交易符合相关法律法规的规定，交易价格公允合理，关联董事回避表决，未发现内幕交易事项，不存在损害部分股东利益和公司利益行为。
    §9 财务会计报告
    9.1 审计意见
    财务报告 □未经审计　　　　　　　　　√审计
    审计意见 √标准无保留意见　　　　　　□非标意见
    9.2 财务报表
    合并资产负债表
    2009年12月31日
    编制单位: 包头华资实业股份有限公司 单位: 元 币种:人民币
    项目 附注 期末余额 年初余额
    流动资产：
    货币资金 五、1 220,935,916.70 312,855,031.35
    结算备付金
    拆出资金
    交易性金融资产 五、2 90,372.34 54,795.00
    应收票据
    应收账款 五、3 24,941,887.36 30,031,132.47
    预付款项 五、5 159,088,663.23 130,466,275.76
    应收保费
    应收分保账款
    应收分保合同准备金
    应收利息 五、6 792,732.22
    应收股利
    其他应收款 五、4 28,608,393.34 27,898,106.71
    买入返售金融资产
    存货 五、7 111,292,264.54 146,492,477.03
    一年内到期的非流动资产
    其他流动资产
    流动资产合计 545,750,229.73 647,797,818.32
    非流动资产：
    发放贷款及垫款
    可供出售金融资产 五、8 1,083,450,541.12 729,894,500.00
    持有至到期投资 五、9 25,390,000.00 56,759,000.00
    长期应收款
    长期股权投资 五、11 562,719,206.92 500,627,549.31
    投资性房地产 五、12 70,132,294.44 73,066,882.80
    固定资产 五、13 298,857,553.39 304,431,046.81
    在建工程 五、14 1,702,664.53 14,108,117.73
    工程物资 五、15 128,216.94 134,105.44
    固定资产清理
    生产性生物资产
    油气资产
    无形资产 五、16 22,000,000.00 24,200,000.00
    开发支出
    商誉 五、17
    长期待摊费用 五、18 1,614,526.67 1,827,596.67
    递延所得税资产 五、19 7,572,130.70 11,974,438.38
    其他非流动资产
    非流动资产合计 　 2,073,567,134.71 1,717,023,237.14
    资产总计 　 2,619,317,364.44 2,364,821,055.46
    流动负债：
    短期借款 五、21 185,000,000.00 226,400,000.00
    向中央银行借款
    吸收存款及同业存放
    拆入资金
    交易性金融负债
    应付票据 五、22 　 179,000,000.00
    应付账款 五、23 25,945,985.41 38,439,510.72
    预收款项 五、24 6,909,268.59 8,127,715.13
    卖出回购金融资产款
    应付手续费及佣金
    应付职工薪酬 五、25 13,803,679.19 9,843,449.79
    应交税费 五、26 -1,938,973.51 322,493.99
    应付利息 　 660,263.60
    应付股利 五、27 35,364.92 35,364.92
    其他应付款 五、28 13,216,917.56 48,801,999.82
    应付分保账款
    保险合同准备金
    代理买卖证券款
    代理承销证券款
    一年内到期的非流动负债
    其他流动负债
    流动负债合计 242,972,242.16 511,630,797.97
    非流动负债：
    长期借款 五、29 94,000,000.00
    应付债券
    长期应付款
    专项应付款 五、30 6,630,000.00 10,040,000.00
    预计负债
    递延所得税负债 五、19 229,417,153.15 134,793,537.50
    其他非流动负债
    非流动负债合计 330,047,153.15 144,833,537.50
    负债合计 573,019,395.31 656,464,335.47
    股东权益
    实收资本 五、31 484,932,000.00 484,932,000.00
    资本公积 五、32 1,210,848,988.93 924,466,003.31
    减：库存股
    专项储备
    盈余公积 五、33 89,908,452.54 82,972,457.49
    一般风险准备
    未分配利润 五、34 254,054,019.67 208,296,158.04
    外币报表折算差额
    归属于母公司所有者权益合计 2,039,743,461.14 1,700,666,618.84
    少数股东权益 6,554,507.99 7,690,101.15
    所有者权益合计 2,046,297,969.13 1,708,356,719.99
    负债和所有者权益总计 2,619,317,364.44 2,364,821,055.46
    公司法定代表人:宋卫东 主管会计工作负责人:张世潮 会计机构负责人:杨荣正
    母公司资产负债表
    2009年12月31日
    编制单位: 包头华资实业股份有限公司 单位: 元 币种:人民币
    项目 附注 期末余额 年初余额
    流动资产：
    货币资金 220,532,612.17 312,620,842.92
    交易性金融资产 90,372.34 54,795.00
    应收票据
    应收账款 十一、1 18,634,575.90 13,470,939.21
    预付款项 148,732,430.15 120,030,947.48
    应收利息 792,732.22
    应收股利
    其他应收款 十一、2 36,195,207.13 30,671,248.99
    存货 107,273,085.95 136,658,671.24
    一年内到期的非流动资产
    其他流动资产
    流动资产合计 532,251,015.86 613,507,444.84
    非流动资产：
    可供出售金融资产 1,083,450,541.12 729,894,500.00
    持有至到期投资 25,390,000.00 56,759,000.00
    长期应收款
    长期股权投资 十一、3 840,713,025.28 785,370,967.85
    投资性房地产
    固定资产 275,763,688.50 275,546,934.98
    在建工程 1,702,664.53 14,108,117.73
    工程物资 128,216.94 134,105.44
    固定资产清理
    生产性生物资产
    油气资产
    无形资产 22,000,000.00 24,200,000.00
    开发支出
    商誉
    长期待摊费用 1,614,526.67 1,827,596.67
    递延所得税资产 6,089,594.97 10,491,902.65
    其他非流动资产
    非流动资产合计 2,256,852,258.01 1,898,333,125.32
    资产总计 2,789,103,273.87 2,511,840,570.16
    流动负债：
    短期借款 185,000,000.00 219,000,000.00
    交易性金融负债
    应付票据 　 179,000,000.00
    应付账款 14,591,932.47 25,586,669.35
    预收款项 6,091,276.00 7,319,287.17
    应付职工薪酬 9,140,931.69 6,625,130.99
    应交税费 -3,600,774.07 -718,521.72
    应付利息
    应付股利 35,364.92 35,364.92
    其他应付款 151,443,023.53 189,729,629.45
    一年内到期的非流动负债
    其他流动负债
    流动负债合计 362,701,754.54 626,577,560.16
    非流动负债：
    长期借款 94,000,000.00
    应付债券
    长期应付款
    专项应付款 6,630,000.00 7,312,000.00
    预计负债
    递延所得税负债 229,417,153.15 134,793,537.50
    其他非流动负债
    非流动负债合计 330,047,153.15 142,105,537.50
    负债合计 692,748,907.69 768,683,097.66
    股东权益：
    实收资本 484,932,000.00 484,932,000.00
    资本公积 1,203,450,138.03 919,613,194.81
    减：库存股
    专项储备
    盈余公积 89,908,452.54 82,972,457.49
    一般风险储备
    未分配利润 318,063,775.61 255,639,820.20
    股东权益合计 2,096,354,366.18 1,743,157,472.50
    负债和股东权益总计 2,789,103,273.87 2,511,840,570.16
    公司法定代表人:宋卫东 主管会计工作负责人:张世潮 会计机构负责人:杨荣正
    合并利润表
    2009年1-12月
    编制单位: 包头华资实业股份有限公司 单位: 元 币种:人民币
    项目 附注 本期金额 上期金额
    一、营业总收入 107,460,532.14 166,338,072.87
    其中：营业收入 五、35 107,460,532.14 166,338,072.87
    利息收入
    已赚保费
    手续费及佣金收入
    二、营业总成本 250,438,281.08 331,607,435.66
    其中：营业成本 五、35 161,441,827.29 180,890,515.64
    利息支出
    手续费及佣金支出
    退保金
    赔付支出净额
    提取保险合同准备金净额
    保单红利支出
    分保费用
    营业税金及附加 五、36 436,120.16 1,542,015.45
    销售费用 6,067,773.15 12,135,791.93
    管理费用 68,489,346.03 63,903,071.30
    财务费用 18,187,089.68 36,337,398.18
    资产减值损失 五、38 -4,183,875.23 36,798,643.16
    加：公允价值变动收益（损失以"－"号填列） 五、39 35,577.34 -45,205.00
    投资收益（损失以"－"号填列） 五、37 199,015,978.44 21,317,579.98
    其中：对联营企业和合营企业的投资收益 61,502,057.43 8,709,374.64
    汇兑收益（损失以"-"号填列）
    三、营业利润（亏损以"－"号填列） 56,073,806.84 -143,996,987.81
    加：营业外收入 五、40 386.04 1,110,260.34
    减：营业外支出 五、41 284,278.03 11,543,940.03
    其中：非流动资产处置损失 159,457.78 11,398,167.84
    四、利润总额（亏损总额以"－"号填列） 55,789,914.85 -154,430,667.50
    减：所得税费用 五、42 4,413,608.93 -8,039,902.56
    五、净利润（净亏损以"－"号填列） 51,376,305.92 -146,390,764.94
    归属于母公司所有者的净利润 52,693,856.68 -145,413,904.27
    少数股东损益 -1,317,550.76 -976,860.67
    六、每股收益：
    （一）基本每股收益 0.1087 -0.300
    （二）稀释每股收益 0.1087 -0.369
    七、其他综合收益 五、44 286,564,943.22 -801,704,980.67
    八、综合收益总额 337,941,249.14 -948,095,745.61
    归属于母公司所有者的综合收益总额 339,076,842.30 -947,118,884.94
    归属于少数股东的综合收益总额 -1,135,593.16 -976,860.67
    公司法定代表人:宋卫东 主管会计工作负责人:张世潮 会计机构负责人:杨荣正
    母公司利润表
    2009年1-12月
    编制单位: 包头华资实业股份有限公司 单位: 元 币种:人民币
    项目 附注 本期金额 上期金额
    一、营业收入 十一、4 105,129,784.26 157,813,115.42
    减：营业成本 十一、4 157,569,630.14 168,445,593.40
    营业税金及附加 339,002.42 1,424,529.96
    销售费用 6,067,773.15 11,831,214.90
    管理费用 58,987,629.22 54,864,456.51
    财务费用 18,089,652.62 35,036,851.88
    资产减值损失 -17,618,858.38 26,727,296.15
    加：公允价值变动收益（损失以"－"号填列） 35,577.34 -45,205.00
    投资收益（损失以"－"号填列） 十一、5 192,266,378.26 18,580,292.13
    其中：对联营企业和合营企业的投资收益 61,502,057.43 8,709,374.64
    二、营业利润（亏损以"－"号填列） 73,996,910.69 -121,981,740.25
    加：营业外收入 　 9,474.92
    减：营业外支出 223,351.30 11,508,422.52
    其中：非流动资产处置净损失 159,457.78 11,398,167.84
    三、利润总额（亏损总额以"－"号填列） 73,773,559.39 -133,480,687.85
    减：所得税费用 4,413,608.93 -6,559,833.28
    四、净利润（净亏损以"－"号填列） 69,359,950.46 -126,920,854.57
    五、每股收益：
    （一）基本每股收益 0.143 -0.262
    （二）稀释每股收益 0.143 -0.322
    六、其他综合收益 283,836,943.22 -803,254,980.67
    七、综合收益总额 353,196,893.68 -930,175,835.24
    公司法定代表人:宋卫东 主管会计工作负责人:张世潮 会计机构负责人:杨荣正
    合并现金流量表
    2009年1-12月
    编制单位: 包头华资实业股份有限公司 单位: 元 币种:人民币
    项目 附注 本期金额 上期金额
    一、经营活动产生的现金流量：
    销售商品、提供劳务收到的现金 117,182,329.14 199,562,296.95
    客户存款和同业存放款项净增加额
    向中央银行借款净增加额
    向其他金融机构拆入资金净增加额
    收到原保险合同保费取得的现金
    收到再保险业务现金净额
    保户储金及投资款净增加额
    处置交易性金融资产净增加额
    收取利息、手续费及佣金的现金
    拆入资金净增加额
    回购业务资金净增加额
    收到的税费返还 　 156,181.17
    收到其他与经营活动有关的现金 五、45 6,277,098.44 123,842,039.28
    经营活动现金流入小计 123,459,427.58 323,560,517.40
    购买商品、接受劳务支付的现金 166,213,075.82 82,815,439.76
    客户贷款及垫款净增加额
    存放中央银行和同业款项净增加额
    支付原保险合同赔付款项的现金
    支付利息、手续费及佣金的现金
    支付保单红利的现金
    支付给职工以及为职工支付的现金 32,485,035.16 30,964,636.47
    支付的各项税费 5,556,359.00 13,658,704.44
    支付其他与经营活动有关的现金 五、45 70,087,585.34 24,748,476.88
    经营活动现金流出小计 274,342,055.32 152,187,257.55
    经营活动产生的现金流量净额 -150,882,627.74 171,373,259.85
    二、投资活动产生的现金流量：
    收回投资收到的现金 81,773,106.50 111,932.49
    取得投资收益收到的现金 136,131,588.61 13,851,933.41
    处置固定资产、无形资产和其他长期资产
    收回的现金净额 5,491,000.00 13,572,700.00
    处置子公司及其他营业单位收到的现金净额 8,000,000.00　 14,800,000.00
    收到其他与投资活动有关的现金
    投资活动现金流入小计 231,395,695.11 42,336,565.90
    购建固定资产、无形资产和其他长期资产
    支付的现金 2,345,797.47 159,416.77
    投资支付的现金 25,510,890.00 56,939,615.00
    质押贷款净增加额
    取得子公司及其他营业单位支付的现金净额 　 6,000,000.00
    支付其他与投资活动有关的现金 　 240,148.68
    投资活动现金流出小计 27,856,687.47 63,339,180.45
    投资活动产生的现金流量净额 203,539,007.64 -21,002,614.55
    三、筹资活动产生的现金流量：
    吸收投资收到的现金
    其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金
    取得借款收到的现金 356,000,000.00 286,000,000.00
    发行债券收到的现金
    收到其他与筹资活动有关的现金 　 6,490,000.00
    筹资活动现金流入小计 356,000,000.00 292,490,000.00
    偿还债务支付的现金 480,900,000.00 442,650,000.00
    分配股利、利润或偿付利息支付的现金 19,688,235.10 32,011,296.20
    其中：子公司支付给少数股东的股利、利润
    支付其他与筹资活动有关的现金 　 9,314,793.53
    筹资活动现金流出小计 500,588,235.10 483,976,089.73
    筹资活动产生的现金流量净额 -144,588,235.10 -191,486,089.73
    四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 12,740.55 -316,570.71
    五、现金及现金等价物净增加额 五、46 -91,919,114.65 -41,432,015.14
    加：期初现金及现金等价物余额 312,855,031.35 354,287,046.49
    六、期末现金及现金等价物余额 五、46 220,935,916.70 312,855,031.35
    公司法定代表人:宋卫东 主管会计工作负责人:张世潮 会计机构负责人:杨荣正
    母公司现金流量表
    2009年1-12月
    编制单位: 包头华资实业股份有限公司 单位: 元 币种:人民币
    项目 附注 本期金额 上期金额
    一、经营活动产生的现金流量：
    销售商品、提供劳务收到的现金 114,692,114.14 188,917,708.22
    收到的税费返还
    收到其他与经营活动有关的现金 4,811,315.76 128,527,838.22
    经营活动现金流入小计 119,503,429.90 317,445,546.44
    购买商品、接受劳务支付的现金 165,234,476.82 78,302,117.69
    支付给职工以及为职工支付的现金 29,638,590.88 27,801,867.30
    支付的各项税费 5,511,648.18 13,257,612.95
    支付其他与经营活动有关的现金 71,072,743.61 24,655,185.69
    经营活动现金流出小计 271,457,459.49 144,016,783.63
    经营活动产生的现金流量净额 -151,954,029.59 173,428,762.81
    二、投资活动产生的现金流量：
    收回投资收到的现金 81,773,106.50 111,932.49
    取得投资收益收到的现金 136,131,588.61 11,039,600.00
    处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额 91,000.00 3,822,700.00
    处置子公司及其他营业单位收到的现金净额 8,000,000.00　 14,800,000.00
    收到其他与投资活动有关的现金
    投资活动现金流入小计 225,995,695.11 29,774,232.49
    购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金 2,345,797.47 149,098.82
    投资支付的现金 25,510,890.00 56,939,615.00
    取得子公司及其他营业单位支付的现金净额 　 6,000,000.00
    支付其他与投资活动有关的现金
    投资活动现金流出小计 27,856,687.47 63,088,713.82
    投资活动产生的现金流量净额 198,139,007.64 -33,314,481.33
    三、筹资活动产生的现金流量：
    吸收投资收到的现金
    取得借款收到的现金 356,000,000.00 286,000,000.00
    收到其他与筹资活动有关的现金 　 6,490,000.00
    筹资活动现金流入小计 356,000,000.00 292,490,000.00
    偿还债务支付的现金 475,000,000.00 429,150,000.00
    分配股利、利润或偿付利息支付的现金 19,285,949.35 31,617,893.77
    支付其他与筹资活动有关的现金 　 9,314,793.53
    筹资活动现金流出小计 494,285,949.35 470,082,687.30
    筹资活动产生的现金流量净额 -138,285,949.35 -177,592,687.30
    四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 12,740.55 -316,570.71
    五、现金及现金等价物净增加额 十三、6 -92,088,230.75 -37,794,976.53
    加：期初现金及现金等价物余额 312,620,842.92 350,415,819.45
    六、期末现金及现金等价物余额 十三、6 220,532,612.17 312,620,842.92
    公司法定代表人:宋卫东 主管会计工作负责人:张世潮 会计机构负责人:杨荣正
    合并所有者权益变动表
    2009年1-12月
    编制单位: 包头华资实业股份有限公司 单位: 元 币种:人民币
    项 目 本期金额
    归属于母公司所有者权益 少数股东权益 股东权益合计
    股本 资本公积 减：库
    存股 专项储备 盈余公积 一般风
    险准备 未分配利润 其他
    一、上年年末余额 484,932,000.00 924,466,003.31 82,972,457.49 208,296,158.04 7,690,101.15 1,708,356,719.99
    加：会计政策变更
    前期差错更正
    其他
    二、本年年初余额 484,932,000.00 924,466,003.31 82,972,457.49 208,296,158.04 7,690,101.15 1,708,356,719.99
    三、本年增减变动金额（减少以"－"
    号填列） 286,382,985.62 6,935,995.05 45,757,861.63 -1,135,593.16 337,941,249.14
    （一）净利润 52,693,856.68 -1,317,550.76 51,376,305.92
    （二）其他综合收益 286,382,985.62 181,957.60 286,564,943.22
    上述（一）和（二）小计 286,382,985.62 52,693,856.68 -1,135,593.16 337,941,249.14
    （三）所有者投入和减少资本
    1．所有者投入资本
    2．股份支付计入所有者权益的金额
    3．其他
    （四）利润分配 6,935,995.05 -6,935,995.05
    1．提取盈余公积 6,935,995.05 -6,935,995.05
    2．提取一般风险准备
    3．对所有者（或股东）的分配
    4．其他
    （五）所有者权益内部结转
    1．资本公积转增资本（或股本）
    2．盈余公积转增资本（或股本）
    3．盈余公积弥补亏损
    4．其他
    （六）专项储备
    1、本期提取
    2、本期使用
    四、本期期末余额 484,932,000.00 1,210,848,988.93 89,908,452.54 254,054,019.67 6,554,507.99 2,046,297,969.13
    合并所有者权益变动表（续）
    2009年1-12月
    编制单位: 包头华资实业股份有限公司 单位: 元 币种:人民币
    项 目 本期金额
    归属于母公司所有者权益 少数股东权益 股东权益合计
    股本 资本公积 减：库
    存股 专项储备 盈余公积 一般风
    险准备 未分配利润 其他
    一、上年年末余额 303,082,500.00 1,908,202,333.48 82,972,457.49 353,710,062.31 8,666,961.82 2,656,634,315.10
    加：会计政策变更
    前期差错更正
    其他
    二、本年年初余额 303,082,500.00 1,908,202,333.48 82,972,457.49 353,710,062.31 8,666,961.82 2,656,634,315.10
    三、本年增减变动金额（减少以"－"
    号填列） 181,849,500.00 -983,736,330.17 -145,413,904.27 -976,860.67 -948,277,595.11
    （一）净利润 -145,413,904.27 -976,860.67 -146,390,764.94
    （二）其他综合收益 -801,704,980.67 -801,704,980.67
    上述（一）和（二）小计 -801,704,980.67 -145,413,904.27 -976,860.67 -948,095,745.61
    （三）所有者投入和减少资本
    1．所有者投入资本
    2．股份支付计入所有者权益的金额
    3．其他
    （四）利润分配
    1．提取盈余公积
    2．提取一般风险准备
    3．对所有者（或股东）的分配
    4．其他
    （五）所有者权益内部结转 181,849,500.00 -182,031,349.50 -181,849.50
    1．资本公积转增资本（或股本） 181,849,500.00 -182,031,349.50 -181,849.50
    2．盈余公积转增资本（或股本）
    3．盈余公积弥补亏损
    4．其他
    （六）专项储备
    1、本期提取
    2、本期使用
    四、本期期末余额 484,932,000.00 924,466,003.31 82,972,457.49 208,296,158.04 7,690,101.15 1,708,356,719.99
    公司法定代表人:宋卫东 主管会计工作负责人:张世潮 会计机构负责人:杨荣正
    母公司所有者权益变动表
    2009年1-12月
    编制单位: 包头华资实业股份有限公司 单位: 元 币种:人民币
    项 目 本期金额
    股本 资本公积 减：库
    存股 专项储备 盈余公积 一般风
    险准备 未分配利润 股东权益合计
    一、上年年末余额 484,932,000.00 919,613,194.81 82,972,457.49 255,639,820.20 1,743,157,472.50
    加：会计政策变更
    前期差错更正
    其他
    二、本年年初余额 484,932,000.00 919,613,194.81 82,972,457.49 255,639,820.20 1,743,157,472.50
    三、本年增减变动金额（减少以"－"
    号填列） 283,836,943.22 6,935,995.05 62,423,955.41 353,196,893.68
    （一）净利润 69,359,950.46 69,359,950.46
    （二）其他综合收益 283,836,943.22 283,836,943.22
    上述（一）和（二）小计 283,836,943.22 69,359,950.46 353,196,893.68
    （三）所有者投入和减少资本
    1．所有者投入资本
    2．股份支付计入所有者权益的金额
    3．其他
    （四）利润分配 6,935,995.05 -6,935,995.05
    1．提取盈余公积 6,935,995.05 -6,935,995.05
    2．提取一般风险准备
    3．对所有者（或股东）的分配
    4．其他
    （五）所有者权益内部结转
    1．资本公积转增资本（或股本）
    2．盈余公积转增资本（或股本）
    3．盈余公积弥补亏损
    4．其他
    （六）专项储备
    1、本期提取
    2、本期使用
    四、本期期末余额 484,932,000.00 1,203,450,138.03 89,908,452.54 318,063,775.61 2,096,354,366.18
    母公司所有者权益变动表（续）
    2009年1-12月
    编制单位: 包头华资实业股份有限公司 单位: 元 币种:人民币
    项 目 上年同期金额
    股本 资本公积 减：库
    存股 专项储备 盈余公积 一般风
    险准备 未分配利润 股东权益合计
    一、上年年末余额 303,082,500.00 1,904,899,524.98 82,972,457.49 382,560,674.77 2,673,515,157.24
    加：会计政策变更
    前期差错更正
    其他
    二、本年年初余额 303,082,500.00 1,904,899,524.98 82,972,457.49 382,560,674.77 2,673,515,157.24
    三、本年增减变动金额（减少以"－"
    号填列） 181,849,500.00 -985,286,330.17 -126,920,854.57 -930,357,684.74
    （一）净利润 -126,920,854.57 -126,920,854.57
    （二）其他综合收益 -803,254,980.67 -803,254,980.67
    上述（一）和（二）小计 -803,254,980.67 -126,920,854.57 -930,175,835.24
    （三）所有者投入和减少资本
    1．所有者投入资本
    2．股份支付计入所有者权益的金额
    3．其他
    （四）利润分配
    1．提取盈余公积
    2．提取一般风险准备
    3．对所有者（或股东）的分配
    4．其他
    （五）所有者权益内部结转 181,849,500.00 -182,031,349.50 -181,849.50
    1．资本公积转增资本（或股本） 181,849,500.00 -182,031,349.50 -181,849.50
    2．盈余公积转增资本（或股本）
    3．盈余公积弥补亏损
    4．其他
    （六）专项储备
    1、本期提取
    2、本期使用
    四、本期期末余额 484,932,000.00 919,613,194.81 82,972,457.49 255,639,820.20 1,743,157,472.50
    公司法定代表人:宋卫东 主管会计工作负责人:张世潮 会计机构负责人:杨荣正
    9.3 本报告期无会计政策、会计估计的变更。
    9.4 本报告期无前期会计差错更正。
    董事长：宋卫东
    包头华资实业股份有限公司
    　　2010年4月28日