招商证券股份有限公司2010年第三季度报告
§1 重要提示
本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
本报告经公司第三届董事会 2010 年第七次临时会议审议通过。公司全体董事出席了该次会议。
未有董事、监事、高级管理人员对本报告提出异议。
公司负责人宫少林、主管会计工作负责人邓晓力及会计机构负责人车晓昕声明：保证季度报告中财务报告的真实、完整。
本报告的分析及阐述，未特别指明的，均以合并会计报表口径为基础。
§2 公司基本情况
2.1主要会计数据及财务指标
单位：人民币元
2010 年 9 月 30 日比 2009
项目 2010 年 9 月 30 日 2009 年 12 月 31 日
年 12 月 31 日增减(%)
总资产 80,358,833,690.43 96,512,312,560.27 -16.74
归属母公司所有者权益（或股东权益） 22,947,554,192.38 22,606,157,430.64 1.51
归属母公司每股净资产 6.4002 6.3050 1.51
2010 年 1-9 月比 2009 年
项目 2010 年 1-9 月
1-9 月增减(%)
经营活动产生的现金流量净额 -16,656,451,176.82 -165.48
每股经营活动产生的现金流量净额 -4.6456 -158.93
2010 年 1-9 月比 2009 年
项目 2010 年 7-9 月 2010 年 1-9 月
1-9 月增减(%)
归属母公司所有者净利润 684,019,014.36 2,053,224,642.07 -16.15
基本每股收益 0.1908 0.5727 -24.54
扣除非经常性损益后基本每股收益 0.1899 0.5704 -24.87
稀释每股收益 0.1908 0.5727 -24.54
净资产收益率(%) 2.96 8.82 减少17.97个百分点
扣除非经常性损益后净资产收益率(%) 2.95 8.79 减少18.01个百分点
非经常性损益项目 2010 年 1-9 月
(1)非流动性资产处置损益，包括已计提资产减值准备的冲
-8,301.59
销部分
(2)计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切
相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受 10,090,641.00
的政府补助除外
(3)企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小于 0.00
取得投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值产生的
收益
(4)与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益 -3,430,984.09
(5)单独进行减值测试的应收款项减值准备转回 1,481,483.11
(6)除上述各项之外的其他营业外收入和支出 2,252,357.86
(7)其他符合非经常性损益定义的损益项目 0.00
合计 10,385,196.29
减：所得税影响金额 2,386,340.23
扣除所得税影响后的非经常性损益 7,998,856.06
其中：归属于母公司所有者的非经常性损益 7,998,856.06
归属于少数股东的非经常性损益 0.00
2.2报告期末股东总数及前十名无限售条件股东持股情况表
报告期末股东总数：121851 户
前 10 名无限售条件股东持股情况
股东名称 持有无限售条件 股份种类
股份数量
中银国际－中行－第一生命保险相互会社 4,599,987 人民币普通股
中国银行－嘉实沪深300指数证券投资基金 4,539,800 人民币普通股
项福定 3,867,200 人民币普通股
中国人寿保险股份有限公司－分红－个人分红－005L－FH002沪 2,979,038 人民币普通股
国泰君安－建行－香港上海汇丰银行有限公司 2,464,200 人民币普通股
UBS 2,101,437 人民币普通股
中国工商银行股份有限公司－易方达上证中盘交易型开放式指数证券投资基金 1,902,286 人民币普通股
中信证券－工行－CREDIT 1,776,256 人民币普通股
中国建设银行股份有限公司－易方达沪深300指数证券投资基金 1,544,697 人民币普通股
中国银行－万家180指数证券投资基金 1,461,067 人民币普通股
§3 重要事项
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标大幅度变动的情况及原因
√适用 □不适用
单位：人民币元
项目 2010 年 9 月 30 日 2009 年 12 月 31 日 增减幅度(%) 主要变动原因
货币资金 43,755,689,882.18 64,504,724,308.45 -32.17 客户资金减少
拆出资金 332,088,552.22 - - 融出资金增加
衍生金融资产 3,138,951.42 - - 衍生金融资产增加
买入返售金融资产 - 694,340,000.00 -100.00 处置买入返售金融资产
应收利息 1,935,247.55 665,805.50 190.66 应收利息增加
香港子公司客户融资规模增
其他资产 3,671,971,995.59 1,100,240,005.93 233.74
加
短期借款 1,872,478,065.00 334,582,400.00 459.65 香港子公司短期借款增加
交易性金融负债 453,311,439.89 63,679,677.03 611.86 香港子公司金融负债增加
衍生金融负债 32,264,396.71 - - 衍生金融负债增加
卖出回购金融资产款 6,903,573,687.68 4,827,778,921.39 43.00 卖出回购金融资产规模变大
企业所得税汇算清缴使得应
应交税费 214,553,131.39 603,953,987.21 -64.48
付企业所得税大幅减少
应付利息 14,761,243.58 85,681,954.08 -82.77 支付次级债利息
递延所得税负债 111,196,893.08 31,855,506.08 249.07 金融工具公允价值变动引起
其他负债 166,346,997.07 4,716,063,012.77 -96.47 归还次级债
外币报表折算差异 -72,154,666.69 -51,935,381.64 - 汇率变化所致
少数股东权益 - 9,579,540.32 -100.00 本期不存在少数股东
项目 2010 年 1-9 月 2009 年 1-9 月 增减幅度(%) 主要变动原因
代理买卖业务净收入 2,383,117,867.89 3,602,125,145.53 -33.84 代理买卖业务收入减少
证券承销业务净收入 774,555,471.61 245,818,339.98 215.09 证券承销业务规模大幅增加
财务顾问业务净收入 61,480,760.40 88,265,234.61 -30.35 财务顾问业务规模减小
保荐业务净收入 68,218,379.04 50,104,001.83 36.15 保荐业务规模增加
受托客户资产管理业 受托资产管理业务规模大幅
44,293,499.49 29,176,351.65 51.81
务净收入 增加
基金管理业务收入 7,926,199.93 1,332,675,572.71 -99.41 本年不再合并博时基金
次级级债归还使得利息支出
利息净收入 357,425,392.13 141,163,276.12 153.20
大幅减少
上年同期持有博时基金73%股
对联营企业和合营企 权，本期持有其49%股权，核
276,048,199.29 34,516,585.02 699.76
业的投资收益 算方法由成本法变为权益法，
本期不再合并其报表
公允价值变动收益 159,977,027.59 -5,960,348.22 - 本期金融工具公允价值上升
汇兑收益 -1,885,792.96 195,369.83 -1065.24 汇率变化
营业税金及附加 184,181,225.90 301,929,709.75 -39.00 应税营业收入减少
业务及管理费 1,545,443,350.24 2,236,452,366.71 -30.90 本年不再合并博时基金
本年收回已计提坏账准备的
资产减值损失 -1,481,483.11 -2,362,027.81 -
应收款项金额变小
其它业务成本 614,872.71 347,385.96 77.00 其他业务成本增加
营业外收入 12,704,011.45 2,183,553.02 481.80 收到政府补助款
营业外支出 3,800,298.27 6,793,746.85 -44.06 营业外支出减少
所得税费用 402,125,294.65 649,359,813.99 -38.07 本期应税利润减少
少数股东损益 - 173,667,472.78 -100.00 本期不存在少数股东
可供出售金融资产公允价值
其他综合收益 85,143,290.46 33,871,764.65 151.37
变动
归属于少数股东的综
- 178,297,270.44 -100.00 本期不存在少数股东
合收益总额
经营活动产生的现金
-16,656,451,176.82 25,439,064,253.82 -165.48 客户保证金流出
流量净额
投资活动产生的现金 上年同期预收转让博时基金
300,988,306.39 2,555,947,231.61 -88.22
流量净额 24%股权款
筹资活动产生的现金 -4,386,149,321.37 838,480,495.88 -623.11 本期归还次级债及分配股利
流量净额
3.2重大事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
□适用 √不适用
3.3公司、股东及实际控制人承诺事项履行情况
√适用 □不适用
（一）承诺事项
1、本公司控股股东集盛投资、第二大股东招融投资、第八大股东招商局轮船均为本公司实际控制人招商局集团控制的企业，该三家股东分别承诺：自本公司股票在证券交易所上市之日（2009 年 11 月 17 日）起 36 个月内，不转让或者委托他人管理其持有的本公司股份，也不由本公司回购该等股份。
2、本公司的实际控制人招商局集团承诺：自本公司首次公开发行的股票在中国境内的证券交易所上市之日（2009年11月17日）起36个月内，不转让或者委托他人管理其间接持有的本公司股份，也不由本公司回购该等股份。
3、海南航空股份有限公司就其受让海航集团有限公司所持本公司29,772,496股股份（占本公司总股本的 0.9226%），根据中国证监会相关规定出具承诺：海南航空股份有限公司自持股日（2009年6月18日）起36个月内不转让所持本公司股权（因本公司发生合并、分立、重组、风险处置等特殊原因，所持股权经证监会批准发生转让或者变更的除外）。
4、根据《中华人民共和国公司法》和《上海证券交易所股票上市规则》的有关规定，本次发行前本公司的其他股东所持本公司的股份，自本公司股票在证券交易所上市交易之日起12个月内不得转让。
5、根据《境内证券市场转持部分国有股充实全国社会保障基金实施办法》的有关规定，在本次发行上市时转由全国社会保障基金理事会持有的本公司国有股，全国社会保障基金理事会应承继原国有股东的禁售义务。
（二）承诺事项在报告期内的履行情况
上述承诺事项在报告期内均得到履行。
3.4预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度
变动的警示及原因说明
□适用 √不适用
4 附录
（2010 年第三季度财务报表，见附表）
招商证券股份有限公司
董事长：宫少林
二零一零年十月二十六日
2010年第三季度财务报表
资产负债表（未经审计）
会证01表
编制单位：招商证券股份有限公司 2010年9月30日 单位：元
期末金额 期初金额
项 目
合并数 母公司 合并数 母公司
资 产：
货币资金 43,755,689,882.18 39,388,035,080.65 64,504,724,308.45 60,884,712,475.33
其中：客户资金存款 41,189,619,749.18 37,206,207,126.83 57,138,165,508.79 53,708,551,784.64
结算备付金 4,574,297,540.17 3,564,420,420.86 4,663,307,178.18 4,407,551,358.85
其中：客户备付金 4,215,102,843.70 3,216,225,724.39 4,355,215,767.41 4,111,946,080.73
拆出资金 332,088,552.22 332,088,552.22 - -
交易性金融资产 18,439,329,427.17 17,782,356,459.95 15,346,499,721.80 15,046,170,603.17
衍生金融资产 3,138,951.42 3,138,951.42 - -
买入返售金融资产 - - 694,340,000.00 694,340,000.00
应收利息 1,935,247.55 1,935,247.55 665,805.50 665,805.50
存出保证金 716,874,276.25 1,099,302,797.06 843,393,957.06 757,016,285.74
可供出售金融资产 3,676,611,076.74 3,601,260,906.90 4,027,324,075.98 3,951,746,061.08
持有至到期投资 - - - -
长期股权投资 4,235,758,889.89 5,705,262,950.01 4,365,509,452.75 4,880,537,254.39
投资性房地产 9,274,244.72 9,274,244.72 9,889,117.43 9,889,117.43
固定资产 395,978,220.52 386,024,054.80 425,322,768.86 411,807,918.37
在建工程 475,528,896.16 475,528,896.16 456,417,021.80 456,417,021.80
无形资产 19,322,222.43 19,161,757.22 23,406,828.08 23,203,583.96
其中：交易席位费 19,304,233.07 19,161,757.22 23,388,484.76 23,203,583.96
商誉 9,670,605.55 - 9,670,605.55 -
递延所得税资产 41,363,661.87 41,094,681.25 41,601,712.90 41,216,887.53
其它资产 3,671,971,995.59 312,014,482.05 1,100,240,005.93 275,813,236.19
资产总计 80,358,833,690.43 72,720,899,482.82 96,512,312,560.27 91,841,087,609.34
法定代表人：宫少林 主管会计工作负责人：邓晓力 会计机构负责人：车晓昕
2010年第三季度财务报表
资产负债表（续）（未经审计）
会证01表
编制单位：招商证券股份有限公司 2010年9月30日 单位：元
期末金额 期初金额
项 目
合并数 母公司 合并数 母公司
负 债：
短期借款 1,872,478,065.00 - 334,582,400.00 -
其中：质押借款 - - - -
拆入资金 - - - -
交易性金融负债 453,311,439.89 - 63,679,677.03 -
衍生金融负债 32,264,396.71 32,264,396.71 - -
卖出回购金融资产款 6,903,573,687.68 6,903,573,687.68 4,827,778,921.39 4,827,778,921.39
代理买卖证券款 45,758,310,623.11 40,998,103,772.34 61,208,195,453.52 57,484,657,986.23
代理承销证券款 1,648,089.51 - - -
应付职工薪酬 1,878,765,931.03 1,846,546,447.21 2,021,641,677.23 1,991,854,790.61
应交税费 214,553,131.39 162,776,634.63 603,953,987.21 579,864,247.94
应付利息 14,761,243.58 12,316,668.45 85,681,954.08 84,573,568.72
预计负债 4,069,000.00 4,069,000.00 3,143,000.00 3,143,000.00
长期借款 - - - -
应付债券 - - - -
递延所得税负债 111,196,893.08 111,072,965.86 31,855,506.08 31,855,506.08
其他负债 166,346,997.07 210,646,424.14 4,716,063,012.77 4,584,839,151.75
负债合计 57,411,279,498.05 50,281,369,997.02 73,896,575,589.31 69,588,567,172.72
股东权益：
股本 3,585,461,407.00 3,585,461,407.00 3,585,461,407.00 3,585,461,407.00
资本公积 10,681,747,583.85 10,686,833,092.51 10,576,385,008.34 10,582,747,737.26
减：库存股 -
- - -
盈余公积 1,168,703,839.70 1,168,703,839.70 1,168,703,839.70 1,168,703,839.70
一般风险准备 1,168,703,839.15 1,168,703,839.15 1,168,703,839.15 1,168,703,839.15
交易风险准备 1,039,890,833.69 1,039,890,833.69 1,039,890,833.69 1,039,890,833.69
未分配利润 5,375,201,355.68 4,789,936,473.75 5,118,947,884.40 4,707,012,779.82
外币报表折算差异 -72,154,666.69 - -51,935,381.64 -
归属于母公司所有者权益合计 22,947,554,192.38 22,439,529,485.80 22,606,157,430.64 22,252,520,436.62
少数股东权益 - - 9,579,540.32 -
股东权益合计 22,947,554,192.38 22,439,529,485.80 22,615,736,970.96 22,252,520,436.62
负债和股东权益总计 80,358,833,690.43 72,720,899,482.82 96,512,312,560.27 91,841,087,609.34
法定代表人：宫少林 主管会计工作负责人：邓晓力 会计机构负责人：车晓昕
2010年半年度财务报告
利润表（未经审计）
会证02表
编制单位：招商证券股份有限公司 2010年1-9月 单位：元
本期金额 上期金额
项 目
合并数 母公司 合并数 母公司
一、营业收入 4,175,204,189.28 3,814,404,499.49 5,812,827,827.60 4,368,796,451.91
手续费及佣金净收入 3,363,857,813.93 3,133,527,250.51 5,384,037,378.82 3,886,070,993.18
其中：代理买卖证券业务净收入 2,383,117,867.89 2,217,214,082.17 3,602,125,145.53 3,459,698,079.40
证券承销业务 774,555,471.61 731,615,288.73 245,818,339.98 242,792,836.37
财务顾问业务 61,480,760.40 54,728,787.30 88,265,234.61 83,533,734.40
保荐业务 68,218,379.04 61,900,000.00 50,104,001.83 40,287,243.55
受托客户资产管理业务净收入 44,293,499.49 44,293,499.49 29,176,351.65 29,176,351.65
基金管理业务收入 7,926,199.93 1,332,675,572.71
利息净收入 357,425,392.13 306,876,467.82 141,163,276.12 110,726,368.54
投资收益（损失以“－”号填列） 290,087,731.91 211,519,859.08 288,373,906.36 432,332,495.08
其中：对联营企业和合营企业的投资收益 276,048,199.29 276,048,199.29 34,516,585.02 202,416,585.02
公允价值变动收益（损失以“－”号填列） 159,977,027.59 159,100,763.34 -5,960,348.22 -65,294,105.53
汇兑收益（损失以“－”号填列） -1,885,792.96 -2,195,584.31 195,369.83 -57,544.05
其它业务收入 5,742,016.68 5,575,743.05 5,018,244.69 5,018,244.69
二、营业支出 1,728,757,965.74 1,582,295,869.21 2,536,367,434.61 1,862,851,873.73
营业税金及附加 184,181,225.90 181,172,267.46 301,929,709.75 231,475,589.01
业务及管理费 1,545,443,350.24 1,401,990,212.15 2,236,452,366.71 1,633,390,926.57
资产减值损失 -1,481,483.11 -1,481,483.11 -2,362,027.81 -2,362,027.81
其它业务成本 614,872.71 614,872.71 347,385.96 347,385.96
三、营业利润（亏损以“－”号填列） 2,446,446,223.54 2,232,108,630.28 3,276,460,392.99 2,505,944,578.18
加：营业外收入 12,704,011.45 11,698,473.26 2,183,553.02 2,107,029.37
减：营业外支出 3,800,298.27 3,802,541.45 6,793,746.85 2,535,050.71
四、利润总额（亏损以“－”号填列） 2,455,349,936.72 2,240,004,562.09 3,271,850,199.16 2,505,516,556.84
减：所得税费用 402,125,294.65 364,350,164.66 649,359,813.99 481,751,693.57
五、净利润（净亏损以“－”填列） 2,053,224,642.07 1,875,654,397.43 2,622,490,385.17 2,023,764,863.27
归属于母公司所有者的净利润 2,053,224,642.07 1,875,654,397.43 2,448,822,912.39 2,023,764,863.27
少数股东损益 - - 173,667,472.78 -
六、每股收益
（一）基本每股收益 0.57 0.76
（二）稀释每股收益 0.57 0.76
七、其他综合收益 85,143,290.46 104,085,355.25 33,871,764.65 19,468,702.21
八、综合收益总额 2,138,367,932.53 1,979,739,752.68 2,656,362,149.82 2,043,233,565.48
归属于母公司所有者的综合收益总额 2,138,367,932.53 1,979,739,752.68 2,478,064,879.38 2,043,233,565.48
归属于少数股东的综合收益总额 178,297,270.44
法定代表人：宫少林 主管会计工作负责人：邓晓力 会计机构负责人：车晓昕
2010年半年度财务报告
现金流量表（未经审计）
会证03表
编制单位：招商证券股份有限公司 2010年1-9月 单位：元
本期金额 上期金额
项 目
合并数 母公司 合并数 母公司
一、经营活动产生的现金流量：
处置交易性金融资产净增加额 - - - -
收取利息、手续费及佣金的现金 4,794,557,208.77 4,420,450,312.61 6,415,588,110.67 4,994,853,745.12
拆入资金净增加额 - - - -
回购业务资金净增加额 2,770,134,766.29 2,770,134,766.29 - -
代理买卖业务的现金净额 - - 25,722,548,697.16 22,985,897,901.12
代理兑付债券的现金净额 - - - -
收到的其他与经营活动有关的现金 30,437,941.80 29,239,424.64 76,285,528.49 28,032,282.68
经营活动现金流入小计 7,595,129,916.86 7,219,824,503.54 32,214,422,336.32 28,008,783,928.92
处置交易性金融资产净减少额 2,695,093,494.77 2,424,045,439.95 577,848,187.35 188,659,173.10
支付利息、手续费及佣金的现金 1,046,175,204.43 950,843,416.15 943,489,879.91 869,341,611.01
支付给职工以及为职工支付的现金 1,095,627,643.11 1,027,721,474.13 1,039,087,764.45 720,681,236.94
支付的各项税费 919,943,616.10 909,398,012.49 925,677,418.53 729,029,408.57
拆出资金净增加额 332,088,552.22 332,088,552.22 - -
回购业务资金净增加额 - - 404,100,000.00 404,100,000.00
代理买卖业务的现金净额 15,429,856,267.13 16,466,525,650.61 - -
代理兑付债券的现金净额 - - - -
支付的其他与经营活动有关的现金 2,732,796,315.92 868,056,243.44 2,885,154,832.26 850,182,257.27
经营活动现金流出小计 24,251,581,093.68 22,978,678,788.99 6,775,358,082.50 3,761,993,686.89
经营活动产生的现金流量净额 -16,656,451,176.82 -15,758,854,285.45 25,439,064,253.82 24,246,790,242.03
二、投资活动产生的现金流量：
收回对外投资收到的现金 - - - -
取得投资收益收到的现金 458,660,825.09 458,660,825.09 - 167,900,000.00
处置固定资产、无形资产和其他长期资产而收回的现金净额 179,280.34 179,280.34 169,417.52 145,092.52
处置子公司及其它营业单位收到的现金净额 - - 2,628,491,910.50 2,628,491,910.50
收到的其他与投资活动有关的现金 - - - -
投资活动现金流入小计 458,840,105.43 458,840,105.43 2,628,661,328.02 2,796,537,003.02
投资支付的现金 65,275,162.50 1,019,751,420.98 - 100,000,000.00
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金 79,037,113.34 76,514,581.30 72,314,096.41 64,396,203.32
取得子公司及其它营业单位支付的现金净额 - - - -
支付的其他与投资活动有关的现金 13,539,523.20 - 400,000.00 400,000.00
投资活动现金流出小计 157,851,799.04 1,096,266,002.28 72,714,096.41 164,796,203.32
投资活动产生的现金流量净额 300,988,306.39 -637,425,896.85 2,555,947,231.61 2,631,740,799.70
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金 - - - -
其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金 - - - -
取得借款收到的现金 1,537,895,665.00 - 1,074,513,070.00 -
发行债券收到的现金 - - - -
收到的其他与筹资活动有关的现金 - - - -
筹资活动现金流入小计 1,537,895,665.00 - 1,074,513,070.00 -
偿还债务支付的现金 4,000,000,000.00 4,000,000,000.00 - -
分配股利、利润或偿付利息支出支付的现金 1,924,044,986.37 1,919,454,885.20 236,032,574.12 162,849,600.00
其中：子公司支付给少数股东的股利、利润 - - 62,100,000.00 -
支付的其他与筹资活动有关的现金 - - - -
筹资活动现金流出小计 5,924,044,986.37 5,919,454,885.20 236,032,574.12 162,849,600.00
筹资活动产生的现金流量净额 -4,386,149,321.37 -5,919,454,885.20 838,480,495.88 -162,849,600.00
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 -96,431,872.48 -24,073,265.17 -1,540,545.02 -472,942.98
五、现金及现金等价物净增加额 -20,838,044,064.28 -22,339,808,332.67 28,831,951,436.29 26,715,208,498.75
加：期初现金及现金等价物余额 69,168,031,486.63 65,292,263,834.18 34,688,837,191.15 31,155,845,738.13
六、期末现金及现金等价物余额 48,329,987,422.35 42,952,455,501.51 63,520,788,627.44 57,871,054,236.88
法定代表人：宫少林 主管会计工作负责人：邓晓力 会计机构负责人：车晓昕
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| 公告日期:2010-10-28 |
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