中国西电(601179) 最新公司公告|查股网

						中国西电电气股份有限公司上市公司治理专项活动整改情况 
　　根据证监会《关于开展加强上市公司治理专项活动有关事项的通知》（公司字[2007]28号）、证监会上市公司监管部《关于上市公司治理相关工作的通知》（上市部函[2009]088号）的要求及以及陕西省证监局《关于开展公司治理专项活动的函》（陕证监函[2010]33号）的精神，中国西电电气股份有限公司（“本公司”或“公司”）本着客观、实事求是的原则，严格对照《公司法》、《证券法》等有关法律、行政法规以及《公司章程》等制度要求，启动了上市公司治理专项活动，本次治理专项活动分为三阶段：自查、接受公众评议和整改提高阶段。为了加强治理专项活动的开展，本公司制定实施方案和工作计划，对公司治理情况进行了严格自查，自查了公司的独立性、公司“三会”和其他方面的规范运作情况。经首届董事会第二十三次会议审议通过，公司于2010年8月18日在上海证券交易所刊登了《上市公司治理专项活动的自查报告和整改计划》，相关内容已提交陕西证监局、上海证券交易所审核、备案。2010年8月19日至2010年9月2日接受了公众评议，2010年9月7日至9月17日，公司接受陕西证监局的全面现场专项检查。针对公司自查和监管部门核查发现的问题和不足之处，公司进行了认真整改，现将有关工作及整改情况汇报如下：
　　一、本公司在治理专项活动期间完成的主要工作
　　1、认真全面扎实开展自查工作
　　在开展自查工作前，本公司采取多种形式组织公司董事、监事及其他高管人员学习上市公司治理专项活动有关的文件精神，通过学习促使相关人员充分认识到开展加强上市公司治理专项活动是促进上市公司规范运作，提高上市公司质量的重要举措，也是固本强基，促进资本市场持续健康发展的重要举措，通过学习，使大家明确了治理专项活动检查的事项、内容、方法及时间进度要求，为扎实开展加强上市公司治理专项活动奠定了基础，确保了专项活动各项工作扎实有序地开展。
　　根据专项活动工作安排，本公司对照《公司法》、《证券法》等有关法律、行政法规，以及《公司章程》、《董事会议事规则》等内部规定制度，本着实事求是的原则，采取查阅资料，现场检查、询问等方式针对公司基本情况、股东状况、规范运作、独立性、透明度及综合治理评价等方面进行了检查，于2010年8月16日形成了自查报告，针对自查过程中发现的问题制定了整改计划，经首届董事会第二十三次会议审议通过，公司于2010年8月18日在上海证券交易所刊登了《上市公司治理专项活动的自查报告和整改计划》，相关内容已提交陕西证监局、上海证券交易所审核、备案。
　　2、开通多种渠道，广泛听取公众评议
　　在此次活动中，本公司于2010年8月19日至2010年9月2日接受了公众评议，设立专门热线电话，利用来电来函、网络平台和电子邮件等多渠道听取投资者和社会公众、交易所和监管部门对公司治理情况和整改措施的意见和建议。
　　公司还加强了投资者现场调研工作，与他们就公司经营情况、未来发展、行业状况、公司治理等情况进行交流，通过沟通交流，使投资者能够及时准确了解公司经营情况与发展态势，同时也通过与投资者的交流接受到一些关于公司生产经营和未来发展前景规划的意见和建议。通过与投资者全方位地联系与沟通，提升投资者的认同度和忠诚度，在公众投资者的监督下，能有效促使公司更加规范运作。
　　3、接受了陕西证监局对公司治理情况的全面现场检查
　　2010年9月7日至9月17日，陕西证监局有关领导来公司进行了公司治理情况全面现场检查，查阅了内控制度、“三会”材料及记录、定期报告、审计报告、公告、重大合同、财务资料等信息，还与相关部门负责人进行了沟通确认。
　　在检查过程中，陕西证监局指出了本公司在公司治理方面需要完善的问题，并提出了进一步规范运作意见和要求。
　　二、本公司治理专项活动中发现的问题
　　1、公司自查发现的问题
　　（1）公司治理制度还需进一步修订和完善。
　　（2）公司投资者关系管理有待进一步强化。
　　2、公众评议阶段发现的问题
　　公众评议期间，公司在公司网站和上交所公布了公司已经制定的公司治理相关制度文件供投资者和社会公众评议，并向公众提供了公司电子邮件、电话等多种评议平台，广泛征求公众对公司治理方面的意见建议。期间，未收到社会公众关于公司治理状况的相关意见或建议。
　　3、监管机构现场检查发现的问题
　　陕西证监局全面现场检查中，发现公司存在的主要问题：
　　（1）“三会”运作存在需要改进之处。主要指本公司及子公司的“三会”治理需要进一步完善和加强。
　　（2）内控制度有待进一步完善。公司的部分制度缺乏细化的工作流程，部分重要制度不完善，部分内控制度执行不到位、没有留下执行记录，子公司内控制度体系不健全或修订不及时。
　　（3）信息披露管理有待进一步加强。信息披露管理过程中，针对子公司信息披露没有细化报告流程。
　　三、针对已发现问题的整改及整改措施情况
　　针对治理专项活动中发现的问题，公司进行认真分析总结，制订了详细整改方案以及实施计划，并按照计划稳步推进各项工作。
　　1、完善公司治理内控制度体系。
　　（1）细化部分制度的工作流程：修改《信息披露管理制度》和《内幕信息知情人登记管理制度》，细化制度中关于控股子公司相关的管理流程。
　　（2）完善部分重要的制度：修改公司现有的《资产损失核销管理办法》、《新闻宣传管理办法》、《重大群体事件应急制度》，以及《公司章程》关于对外投资予以董事会授权的累积金额，并建立防范控股股东资金占用的“占用即冻结”长效机制。
　　（3）加强已有制度的执行力度：严格按照公司《财务机构及人员管理暂行办法》和《内幕信息知情人登记管理制度》的规定执行。
　　（4）加强子公司管理，并健全其内部控制制度：在本次检查中，主要检查了西开电气和西电销司两家子公司，针对西电销司的《关联交易管理制度》和西开电气制度更新不及时的问题，本公司要求所有子公司进行其内部控制制度检查，及时修改，并进行检查，要求在2010年11月底完成。
　　制度修改审批权限在董事会的，公司将提交最近一次董事会会议审议；涉及修改审批权限在股东大会的，公司将提交最近一次股东大会审议。
　　2、进一步强化“三会”运作管理。将进一步加强公司及子公司的“三会”规范管理，严格按照公司的章程及相关规定履行相关程序，并做好会议记录、会议文档管理的工作。
　　3、完成信息披露报告流程，切实做好信息披露工作。针对治理专项活动中发现关于子公司信息披露报告流程方面，公司已对《信息披露管理制度》进行了修改，并将就控股型集团企业的模式，制订详细的信息披露管理实施细则，进一步完善信息披露管理制度体系。
　　在以后的工作中，公司将加强信息披露管理工作，严格按照相关法律法规，真实、准确、完整、及时履行信息披露义务，提高信息披露的充分性；同时将不断加强相关人员的学习和培训，及时掌握相关业务规则和流程，切实做好信息披露工作。
　　4、加强投资者关系管理。针对投资者关系管理，公司已建立了《投资者关系管理制度》，严格按照相关法律法规、规范性文件和内部制度的要求开展投资者关系管理工作。公司指定了专人负责投资者关系管理，通过接听投资者电话、接待投资者来访、现场调研参观等多种方式与投资者进行交流，公平对待所有投资者。
　　针对治理专项活动中的问题，公司将按照已有的整改方案和实施计划进一步推进完成，并以此为契机，严格按照证监会、陕西证监局、上海证券交易所的要求，不断建立健全公司内控制度、完善各项治理工作，切实加强公司内部信息披露管理和内部控制制度建设，规范股东大会和董事会运作，强化公司董事、监事勤勉尽职的履职意识，在积极推进公司治理水平提高的同时，促使公司稳步发展，实现公司的发展战略目标。同时，也欢迎投资者对公司治理工作提出积极的建设性意见。
　　中国西电电气股份有限公司董事会
　　2010年10月25日