正泰电器(601877) 最新公司公告|查股网

						浙江正泰电器股份有限公司公司治理专项活动整改报告 
　　根据中国证监会《关于开展加强上市公司治理专项活动有关事项的通知》（证监公司字[2007]28号）、浙江证监局《关于开展公司治理专项活动的通知》（浙证监上市字[2010]37号）等文件的要求，浙江正泰电器股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）本着规范、务实的原则，严格对照《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》等有关法律法规，及《公司章程》等内部规章制度，逐项核查自身情况，深入开展了公司治理专项活动，并根据监管部门提出的整改建议认真落实整改的各项工作。
　　本公司此次公司治理专项活动按要求分三个阶段进行：公司自查阶段、接受公众评议阶段和整改提高阶段。现将专项活动开展情况及整改情况报告如下：
　　一、公司专项治理活动期间完成的主要工作
　　1、2010年4月，公司启动了专项治理活动，公司成立了治理专项活动自查和整改工作小组，研究制定公司治理专项活动相关工作计划，认真组织董事、监事、高级管理人员和各部门负责人学习中国证监会、浙江证监局相关文件。
　　2、2010年6月，公司对照证监会《关于开展加强上市公司治理专项活动有关事项的通知》之附件《加强上市公司治理专项活动自查事项》进行了逐项严格自查，最终形成了《公司治理专项活动自查报告》。并针对自查过程中发现的问题，制定了切实可行的整改计划。
　　3、2010年6月23日，公司第五届董事会第二次会议审议通过了《浙江正泰电器股份有限公司治理自查报告及整改计划》，并经浙江证监局审核同意。
　　4、2010年6月24日，公司在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上公告了《公司治理专项活动自查报告及整改计划》，听取投资者和社会公众意见及建议。
　　5、在广泛听取各方有益意见及建议后，公司逐项落实整改计划，形成整改报告。
　　二、公司治理专项活动
　　（一）公司自查阶段
　　公司在自查和整改工作小组的领导下，对照证监会《关于开展加强上市公司治理专项活动有关事项的通知》附件中的《加强上市公司治理专项活动自查事项》清单，对公司治理各个事项进行了全面严格自查，研究自查中发现的问题，有针对性地制定整改计划，最终形成了《公司治理专项活动自查报告及整改计划》的报告，提交公司第五届董事会第二次会议审议通过，报浙江省证监局审核同意后于2010年6月24在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）对外披露。
　　（二）公众评议阶段
　　自2010年6月24日起，公司将《公司治理专项活动自查报告及整改计划》对外公告披露以后，同时听取和接受广大投资者和社会公众对整改的意见及建议。
　　截至目前，公司尚未收到投资者和社会公众关于本次公司治理专项活动的评议信息。
　　（三）整改提高阶段
　　本公司对公司治理中存在的问题进行整改的具体情况如下：
　　1、对董事、监事和高级管理人员的培训有待加强
　　随着新的监管法规不断出台，市场环境也向着更加规范发展的方向发展，对于董事、监事和高级管理人员的培训需要持续的加强。公司上市后，董事、监事尚未参加上市公司董事、监事培训班，董事会秘书也尚未参加上市公司董事会秘书后续培训班，为此公司有必要尽快安排董事、监事和高级管理人员参加相关的培训，进一步加强规范运作的意识，提高履职的能力，最大程度的维护上市公司和全体股东的利益。
　　整改情况：
　　公司积极安排董事和监事参加下半年浙江证监局和浙江省上市公司协会举办的董事、监事培训班。董事会秘书和财务总监于8月17日参加了由浙江省上市公司协会组织的2010年度浙江上市公司董秘、财务总监培训会，董事会秘书将在今年内参加上市公司董事会秘书后续培训班。
　　公司利用近期董事会召开之际，邀请了专职讲师就公司治理、信息披露、股票买卖规则和证券市场案例剖析等专题对董事、监事和高管进行了培训，公司证券部及相关部门还不定期向董监高内部发送专题报告和案例分析。
　　公司将关注董事、监事和高管任职相关培训的最新动态，及时安排董事、监事和高管参加培训。
　　2、公司高级管理人员和核心骨干的考核激励机制有待完善
　　在充分竞争的低压电器行业，人才的争夺十分激烈，公司有必要借鉴其他上市公司的成功经验，结合公司实际情况，积极探索，加强和完善公司高级管理人员和核心骨干的考核激励机制，兼顾公司、股东和职工利益，吸引和留住关键人才，更好地调动各方的积极性。
　　整改情况：
　　公司将根据相关法律法规，加大对公司高级管理人员和核心骨干的考核激励力度，建立起公司高级管理人员、核心骨干与公司股东之间的共同利益基础，以提高公司的竞争力。公司正在研究、探索适合公司实际情况的股权激励方案，以调动上市公司管理层和核心骨干的积极性，同时配合新的考核激励机制，健全公司的工作绩效考核和优胜劣汰机制，强化责任目标约束，加大对公司高级管理人员和优秀员工的考核机制，完善公司内部的绩效考核体系。
　　此外，公司正在子公司层面积极推进绩效激励体系改革。
　　3、信息披露工作质量有待改进
　　由于上市不久，对于信息披露监管规则的学习掌握有一个过程，公司子公司及部门层级对于信息披露的规则不够熟悉，需要进一步普及分子公司及相关部门的信息披露规则培训，加强与证券监管机构的沟通，持续改进和提升信息披露工作质量。
　　整改情况：
　　公司对信息披露工作的流程进行了梳理，进一步明确了各职能部门在信息披露工作中的职责和分工，制订了《内幕信息知情人登记和备案制度》、《对外信息报送和使用管理制度》、《控股股东重大信息书面问询制度》、《正泰电器年报信息披露重大差错责任追究制度》等信息披露管理制度，完善了公司信息披露管理体系。
　　公司将进一步加强与各监管机构的沟通，加强信息披露的主动性意识，不定期组织对公司证券部、财务部、战略管理部、法务审计部等相关部门工作人员关于信息披露监管规则的培训，在公司分子公司层面展开证券基础知识及信息披露方面的知识培训，加强对厂报厂刊的管理，充分利用互联网、报纸等媒介及时、准确地披露公司定期报告、临时报告等信息。
　　公司制定了定期报告及临时报告披露工作流程，杜绝“打补丁”现象的出现。
　　公司证券部于2010年6月30日对各下属子公司的主要领导集中进行了上市公司信息披露规则的相关知识培训。
　　三、整改报告董事会审议情况
　　《浙江正泰电器股份有限公司公司治理专项活动整改报告》已经2010年8月17日公司第五届董事会第三次会议审议通过。
　　通过开展本次公司治理专项活动，公司进一步加强了董事、监事及高管对于公司治理的重视程度，并针对公司治理中存在的问题和不足完善了相关的制度和流程，同时公司的内部治理工作取得了一定的成效，规范运作意识也得到了进一步的强化。今后，公司还将继续按照《关于开展加强上市公司治理专项活动有关工作的通知》和《上市公司治理准则》等相关文件的要求，继续深入做好公司治理工作，进一步完善和提高公司规范运作的水平，切实维护公司及全体股东的合法利益。
　　浙江正泰电器股份有限公司董事会
　　2010年8月17日