九芝堂(000989)融资融券大宗交易查询

索引号                              bm56000001/2025-00006674                              分类发布机构发文日期                              1747703205000                                                                                  名称湖北证监局行政处罚决定书【2025】3号文号主题词湖北证监局行政处罚决定书【2025】3号                                
当事人：罗伟宏，男。
  
依据《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）有关规定，我局对罗伟宏操纵九芝堂股份有限公司（以下简称“九芝堂”）股票行为进行了立案调查、审理，依法向当事人两次告知了作出行政处罚的事实、理由、依据及当事人依法享有的权利。应当事人
罗伟宏要求，我局举行了听证会，
听取了
罗伟宏
及其代理人的陈述和申辩
。本案现已调查、审理终结。
  
经查明，罗伟宏存在以下违法事实：
  
涉案期间
，
罗伟宏
实际控制和使用
本人以及李某
证券账户
操纵
“
九芝堂
”
股票，盈利金额合计
2
7,451,452.54
元
。
罗伟宏上述行为违反
《证券法》第五十五条第一款第（一）项的规定，构成《证券法》
第一百九十二条
所述的操纵证券市场行为。
  
罗伟宏及其代理人提出相关陈述、申辩意见，经复核，对罗伟宏的申辩意见不予采纳。
  
根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，依据《证券法》第一百九十二条，
我局决定：对
罗伟宏
操纵“
九芝堂
”
行为，
没收违法所得
2
7,451,452.54
元，并处以
27,451,452.54
元罚款
。
  
上述当事人应自收到本处罚决定书之日起
15
日内，将罚没款直接汇交国库。具体缴款方式见本处罚决定书所附说明。同时，须将注有当事人名称的付款凭证复印件送湖北证监局备案。当事人如果对本处罚决定不服，可在收到本处罚决定书之日起
60
日内向中国证券监督管理委员会申请行政复议，也可在收到本处罚决定书之日起
6
个
月内直接向有管辖权的人民法院提起行政诉讼。复议和诉讼期间，上述决定不停止执行。
  
  
  
中国证券监督管理委员会湖北监管局
  
2025
年
5
月
20
日

深圳证券交易所文件
深证上〔2024〕923 号
关于对九芝堂股份有限公司及相关当事人
给予通报批评处分的决定
当事人：
九芝堂股份有限公司，住所：湖南省长沙市岳麓区桐梓坡西
路 339 号；
李振国，九芝堂股份有限公司控股股东、实际控制人、时任
董事长；
徐向平，九芝堂股份有限公司时任总经理；
张梁彬，九芝堂股份有限公司时任财务总监。
根据中国证券监督管理委员会湖南监管局《关于对九芝堂股
份有限公司及相关人员采取出具警示函行政监管措施的决定》
（〔2024〕18 号）查明的事实及九芝堂股份有限公司（以下简称
公司）公告，公司及相关当事人存在以下违规行为：
2022 年 3 月至 2024 年 3 月，公司控股股东、实际控制人、
时任董事长李振国通过借款方式非经营性占用公司资金，占用资
金日最高余额为 4,500 万元。截至 2024 年 4 月 25 日，前述占用
资金及利息已全部偿还。
公司的上述行为违反了本所《股票上市规则（2023 年 8 月修
订）》第 1.4 条及《上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公
司规范运作》第 1.2 条、第 5.4 条的规定。
公司控股股东、实际控制人、时任董事长李振国违规占用上
市公司资金，且未能恪尽职守、履行忠实勤勉义务，违反了本所
《股票上市规则（2023 年 8 月修订）》第 1.4 条、第 4.3.1 条第
一款、第 4.3.5 条、第 4.5.1 条第二款、第 4.5.3 条第一款的规
定，对上述违规行为负有重要责任。
公司时任总经理徐向平，时任财务总监张梁彬未能恪尽职守、
履行忠实勤勉义务，违反了本所《股票上市规则（2023 年 8 月修
订）》第 1.4 条、第 4.3.1 条第一款的规定，对上述违规行为负有
重要责任。
鉴于上述违规事实及情节，依据本所《股票上市规则（2023
年 8 月修订）》第 13.2.3 条规定，经本所纪律处分委员会审议通
过，本所作出如下处分决定：
一、对九芝堂股份有限公司给予通报批评的处分；
二、对九芝堂股份有限公司控股股东、实际控制人、时任董
事长李振国给予通报批评的处分；
三、对九芝堂股份有限公司时任总经理徐向平，时任财务总
监张梁彬给予通报批评的处分。
对于九芝堂股份有限公司及相关当事人上述违规行为及本
所给予的处分，本所将记入上市公司诚信档案。
深圳证券交易所
2024 年 11 月 5 日