智光电气(002169)融资融券大宗交易查询

深圳证券交易所文件
深证上〔2024〕679号
关于对广州智光电气股份有限公司及相关当事人给予通报批评处分的决定
当事人：
广州智光电气股份有限公司，住所：广东省广州市黄埔区云
埔工业区埔南路51号；
李永喜，广州智光电气股份有限公司董事长、总裁；
吴文忠，广州智光电气股份有限公司财务总监；
熊坦，广州智光电气股份有限公司董事会秘书。
经查明，广州智光电气股份有限公司（以下简称公司）及相
关当事人存在以下违规行为：—2—
2024年4月30日，公司披露的《2023年年度报告》显示，
公司2023年度经审计归属于上市公司股东的净利润（以下简称净
利润）为-1.57亿元。公司2023年度净利润为负值且与上一年度
相比下降50%以上，未能在会计年度结束之日起一个月内进行预
告，直至2024年4月22日才披露《2023年度业绩预告》。
公司的上述行为违反了本所《股票上市规则(2023年8月修
订)》第1.4条、第2.1.1条第一款、第5.1.1条第一款第一项的
规定。
公司董事长兼总裁李永喜、财务总监吴文忠未能恪尽职守、
履行勤勉尽责义务，违反了本所《股票上市规则(2023年8月修
订)》第1.4条、第2.1.2条第一款、第4.3.1条第一款、第4.3.5
条和第5.1.9条第一款的规定，对公司上述违规行为负有重要责
任。
公司董事会秘书熊坦未能恪尽职守、履行勤勉尽责义务，违
反了本所《股票上市规则(2023年8月修订)》第1.4条、第2.1.2
条第一款、第4.3.1条第一款、第4.3.5条第三款、第4.4.2条
第一项和第5.1.9条第一款的规定，对公司上述违规行为负有重
要责任。
鉴于上述违规事实及情节，依据本所《股票上市规则（2023
年8月修订）》第13.2.3条的规定，经本所纪律处分委员会审议
通过，本所作出如下处分决定：
一、对广州智光电气股份有限公司给予通报批评的处分；—3—
二、对广州智光电气股份有限公司董事长兼总裁李永喜、财
务总监吴文忠、董事会秘书熊坦给予通报批评的处分。
对于广州智光电气股份有限公司及相关当事人的上述违规行
为及本所给予的处分，本所将记入上市公司诚信档案。
深圳证券交易所
2024年8月16日

                             关于独立董事因非本公司事项受到中国证监会行政处罚的公告
证券代码：002169           证券简称：智光电气                公告编号：2020012
债券代码：112752          债券简称：18 智光 01
债券代码：112828          债券简称：18 智光 02
              广州智光电气股份有限公司
关于独立董事因非本公司事项受到中国证监会行政处罚的公告
    本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，没有虚假记载、
误导性陈述或重大遗漏。
    广州智光电气股份有限公司于近日收到独立董事陈小卫先生的通知：陈小卫
先 生 收到中国证券监督管理委员会 广东监 管局下发的 《行政处罚决定书 》
（[2020]3 号）。其在广东金刚玻璃科技股份有限公司（以下简称“金刚玻璃”）
担任独立董事期间，因金刚玻璃涉及信息披露违法行为，被中国证券监督管理委
员会广东监管局认定为其他直接责任人员，给予警告，并处以 5 万元罚款。
    上述行政处罚事由不涉及本公司，不会对公司日常生产经营造成影响。
    特此公告。
                                                  广州智光电气股份有限公司
                                                               董事会
                                                          2020 年 4 月 21 日
                                    1