赫美集团(002356)融资融券大宗交易查询

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关于对汉桥机器厂有限公司给予
通报批评处分的决定
当事人：
汉桥机器厂有限公司，住所：香港中环康乐广场 1 号怡和大
厦 37 楼 3701-10 室，深圳赫美集团股份有限公司控股股东。
经查明， 汉桥机器厂有限公司（以下简称“汉桥机器厂”）
存在以下违规行为：
2020 年 6 月 13 日，深圳赫美集团股份有限公司（以下简称
“ *ST 赫美”）披露的《关于收到立案调查通知书的公告》显示，
因*ST 赫美涉嫌信息披露违法违规，证监会决定对*ST 赫美立案调
查。 2021 年 2 月 27 日， *ST 赫美披露的《关于控股股东股份司法
拍卖完成过户暨权益变动提示性公告》显示， 汉桥机器厂持有的
595 万股*ST 赫美股票被司法拍卖且于 2021 年 2 月 25 日被划转至
买受人名下。 2021 年 5 月 15 日， *ST 赫美披露的《关于公司控股
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股东及持股 5%以上股东权益变动提示性公告》显示， 汉桥机器厂
持有的 3,558.10 万股*ST 赫美股票于 2021 年 5 月 12 日被划转至
吉林环城农村商业银行股份有限公司名下。 汉桥机器厂作为*ST
赫美控股股东，在*ST 赫美涉嫌信息披露违法违规被证监会立案
调查期间，累计减持 4,153.10 万股，占*ST 赫美总股本比例为
7.87%。
汉桥机器厂的上述行为违反了本所《股票上市规则（ 2020 年
修订）》第 1.4 条、第 3.1.8 条和本所《上市公司股东及董事、
监事、高级管理人员减持股份实施细则》第九条的规定。
鉴于上述违规事实及情节， 依据本所《股票上市规则（ 2020
年修订）》第 16.2 条和《上市公司纪律处分实施标准（试行）》
第三十三条的规定， 经本所纪律处分委员会审议通过，本所作出
如下处分决定：
对汉桥机器厂有限公司给予通报批评的处分。
对于汉桥机器厂有限公司上述违规行为及本所给予的处分，
本所将记入上市公司诚信档案，并向社会公开。
深圳证券交易所
2021 年 10 月 20 日
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关于对深圳赫美集团股份有限公司及
相关当事人给予通报批评处分的决定
当事人：
深圳赫美集团股份有限公司，住所：深圳市南山区侨香路东
方科技园华科大厦六楼；
北京首赫投资有限责任公司，住所：北京市朝阳区东三环北
路 38 号院 1 号楼 15 层，深圳赫美集团股份有限公司控股股东汉
桥机器厂有限公司之股东；
王磊，深圳赫美集团股份有限公司董事长，北京首赫投资有
限责任公司实际控制人兼法定代表人；
于阳，深圳赫美集团股份有限公司时任总经理；
韩霞，深圳赫美集团股份有限公司时任财务总监。
经查明，深圳赫美集团股份有限公司（以下简称“ *ST 赫美”
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或“公司”）及相关当事人存在以下违规行为：
2020 年 6 月 4 日， *ST 赫美披露《关于对深圳证券交易所关
注函的回复公告》称， 2017 年 11 月至 2018 年 12 月，经*ST 赫美
董事长、北京首赫投资有限责任公司（以下简称“首赫投资”）
实际控制人兼法定代表人王磊要求， *ST 赫美及全资子公司惠州
浩宁达科技有限公司为王磊、首赫投资、每克拉美（北京）钻石
商场有限公司、北京华璟商贸有限公司、深圳首赫实业发展有限
公司、深圳中锦熠达资产管理有限公司的借款提供担保，涉及金
额共计 13.09 亿元，占*ST 赫美 2017 年经审计净资产的 72.73%。
2021 年 7 月 10 日， *ST 赫美披露的《关于对深圳证券交易所关注
函的回复公告》显示， 2017 年 11 月 7 日， *ST 赫美原控股子公司
深圳赫美智慧科技有限公司作为保证人签署保证合同，为*ST 赫
美控股子公司深圳赫美小额贷款股份有限公司贷款服务管理项目
下借款人的借款提供保证或代偿。 *ST 赫美未就上述对外担保事
项履行审议程序及信息披露义务。
*ST 赫美上述行为违反了本所《股票上市规则（ 2018 年 11
月修订）》第 1.4 条、第 2.1 条、第 9.11 条、第 10.2.6 条的规
定。
*ST 赫美控股股东汉桥机器厂有限公司（以下简称“汉桥机
器厂”）的第一大股东首赫投资的上述行为违反了本所《股票上
市规则（ 2018 年 11 月修订）》第 1.4 条、第 2.1 条的规定。
*ST 赫美董事长王磊、时任总经理于阳、时任财务总监韩霞
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未能恪尽职守、履行诚信勤勉义务，违反了本所《股票上市规则
（ 2018 年 11 月修订）》第 1.4 条、第 2.2 条、第 3.1.5 条的规
定， 对*ST 赫美上述违规行为负有重要责任。
鉴于上述违规事实及情节， 依据本所《股票上市规则（ 2018
年 11 月修订）》第 17.2 条、第 17.3 条和《上市公司纪律处分实
施标准（试行）》第二十三条的规定， 经本所纪律处分委员会审
议通过，本所作出如下处分决定：
一、对深圳赫美集团股份有限公司给予通报批评的处分；
二、对深圳赫美集团股份有限公司控股股东汉桥机器厂的股
东首赫投资给予通报批评的处分；
三、对深圳赫美集团股份有限公司董事长王磊、时任总经理
于阳、时任财务总监韩霞给予通报批评的处分。
对于深圳赫美集团股份有限公司及相关当事人的上述违规
行为及本所给予的处分，本所将记入上市公司诚信档案，并向社
会公开。
深圳证券交易所
2021 年 10 月 20 日
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关于对深圳赫美集团股份有限公司及相关
当事人给予通报批评处分的决定
当事人：
深圳赫美集团股份有限公司，住所：深圳市南山区侨香路东
方科技园华科大厦六楼；
王磊，深圳赫美集团股份有限公司董事长兼董事会秘书；
赵建， 深圳赫美集团股份有限公司总经理；
于阳，深圳赫美集团股份有限公司时任总经理；
韩霞，深圳赫美集团股份有限公司时任财务总监。
一、有关违规事实
经查明， 深圳赫美集团股份有限公司（以下简称“ *ST 赫美”
或“公司” ）及相关当事人存在以下违规行为：
（一） 赫美小贷股权被拍卖未及时披露
2020 年 12 月 4 日， *ST 赫美持有的深圳赫美小额贷款股份
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有限公司（以下简称“赫美小贷”） 51%的股权被司法拍卖。截至
2019 年 12 月 31 日，赫美小贷总资产和净资产分别为 3.50 亿元、
-10.84 亿元，占*ST 赫美的比例分别为 15.16%、 61.52%。 *ST 赫
美未就上述事项及时履行信息披露义务，直至 2021 年 1 月 5 日才
对外披露。
（二） 赫美智科股权被拍卖未及时披露
2019 年 12 月 22 日， *ST 赫美持有的深圳赫美智慧科技有限
公司（以下简称“赫美智科”） 51%的股权被司法拍卖。截至 2018
年 12 月 31 日，赫美智科总资产和净资产分别为 6.54 亿元、-0.41
亿元，占*ST 赫美的比例分别为 15.07%、 26.62%。 *ST 赫美未就
上述事项及时履行信息披露义务，直至 2020 年 2 月 6 日才对外披
露。
（三） 重大债务逾期未及时披露
2020 年 8 月 14 日， *ST 赫美披露《关于对深圳证券交易所
年报问询函的回复公告》称， 2018 年 10 月至 2019 年 8 月， *ST
赫美存在多笔重大逾期债务，涉及金额 4.90亿元，占*ST赫美 2018
年总资产的比例为 11.29%。 *ST 赫美未就上述事项及时履行信息
披露义务，直至 2019 年 8 月 30 日、 2020 年 5 月 29 日才在 2019
年半年报、 2019 年年报中对上述债务逾期事项予以披露。
二、当事人申辩情况
在纪律处分过程中， *ST 赫美、王磊、赵建就违规事实一提
出了听证申请，于阳就违规事实二、三提交了书面申辩意见，韩
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霞就违规事实三提交了书面申辩意见。
*ST 赫美、王磊、赵建关于违规事实一的主要申辩理由为：
一是王磊因出差未能接到法院的执行文书，其在接到法院电话时
判断失误， 未将赫美小贷股权二次拍卖事项告知公司， *ST 赫美、
赵建对拍卖一事不知情；二是赫美小贷股权拍卖事项已被深圳中
院撤销，未对相关当事人的利益造成不良影响。
于阳关于违规事实二的主要申辩理由为：法院已将赫美智科
股权被拍卖的法律文书送达公司代理律师，由于中间传达环节较
多，公司信息披露部门未及时收到赫美智科股权被拍卖的法律文
书，未能知悉拍卖进展并及时履行信息披露义务。
于阳和韩霞关于违规事实三的主要申辩理由为： *ST 赫美逾
期披露的重大债务应以调整后的总资产作为比较基准， 逾期债务
占总资产比例较低。
三、纪律处分委员会审议情况
本所纪律处分委员会召开纪律处分听证会，听取了*ST 赫美、
王磊、赵建的现场申辩。 根据违规事实和情节，结合当事人的书
面申辩和现场申辩情况，纪律处分委员会审议后认为：
关于违规事实一， *ST 赫美、王磊、赵建的申辩理由。一是
王磊作为公司董事长兼董事会秘书，应审慎评估公司所涉事项的
重要性、影响程度，但其在收到法院再次拍卖的电话时，仍未对
赫美小贷股权被拍卖事项尽到合理的关注和调查义务，未能勤勉
尽责， 赫美小贷股权曾被拍卖过， *ST 赫美、赵建应当关注赫美
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小贷所涉纠纷的进展，对此不知情不能成为免责理由；二是拍卖
事项后续被撤销不影响拍卖发生时公司应尽的信息披露义务。但
考虑到，一是赫美小贷本次股权拍卖属于二次拍卖， *ST 赫美在
首次拍卖赫美小贷股权时已披露提示性公告， 市场对此有一定预
期，本次信息披露违规未对市场造成严重影响；二是拍卖事项于
2021 年 1 月被深圳中院撤销，未对*ST 赫美及相关投资者造成不
利后果， 对其申辩予以部分采纳。
关于违规事实二，于阳的申辩理由。法院已将相关法律文书
送达公司代理律师，公司及相关当事人理应知悉赫美智科股权被
拍卖事项， 中间传达环节较多不能成为免责理由。于阳提出的申
辩理由不成立， 对其申辩不予采纳。
关于违规事实三，于阳、韩霞的申辩理由。 判断相关事项是
否达到披露标准，应以事项发生时可获取的财务信息为基准，故
总资产指标应以调整前数据为基准。于阳、韩霞提出的申辩理由
不成立，对其申辩不予采纳。
*ST 赫美的上述行为违反了本所《股票上市规则（ 2018 年 4
月修订）》《股票上市规则（ 2018 年 11 月修订）》第 1.4 条、
第 2.1 条、第 2.7 条、第 9.2 条、第 11.1.1 条、第 11.11.3 条的
规定。
*ST 赫美董事长兼董事会秘书王磊未能恪尽职守、履行诚信
勤勉义务， 违反了本所《股票上市规则（ 2018 年 4 月修订）》《股
票上市规则（ 2018 年 11 月修订）》第 1.4 条、第 2.2 条、第 3.1.5
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条、第 3.1.6 条、第 3.2.2 条的规定，对*ST 赫美上述违规事实
一、二、三负有重要责任。
*ST 赫美总经理赵建未能恪尽职守、履行诚信勤勉义务， 违
反了本所《股票上市规则（ 2018 年 11 月修订）》第 1.4 条、第
2.2 条、第 3.1.5 条的规定，对*ST 赫美上述违规事实一负有重要
责任。
*ST 赫美时任总经理于阳未能恪尽职守、履行诚信勤勉义务，
违反了本所《股票上市规则（ 2018 年 4 月修订）》《股票上市规
则（ 2018 年 11 月修订）》第 1.4 条、第 2.2 条、第 3.1.5 条的
规定，对*ST 赫美上述违规事实二、三负有重要责任。
*ST 赫美时任财务总监韩霞未能恪尽职守、履行诚信勤勉义
务， 违反了本所《股票上市规则（ 2018 年 4 月修订）》《股票上
市规则（ 2018 年 11 月修订）》第 1.4 条、第 2.2 条、第 3.1.5
条的规定，对*ST 赫美上述违规事实三负有重要责任。
四、纪律处分决定
鉴于上述违规事实及情节， 依据本所《股票上市规则（ 2018
年 4 月修订）》《股票上市规则（ 2018 年 11 月修订）》第 17.2
条、第 17.3 条、第 17.4 条，《股票上市规则（ 2020 年修订）》
第 16.2 条、第 16.3 条、第 16.4 条和《上市公司纪律处分实施标
准（试行）》第十六条的规定， 经本所纪律处分委员会审议通过，
本所作出如下处分决定：
一、对深圳赫美集团股份有限公司给予通报批评的处分；
— 6 —
二、对深圳赫美集团股份有限公司董事长兼董事会秘书王
磊、 总经理赵建、 时任总经理于阳、 时任财务总监韩霞给予通报
批评的处分。
对于深圳赫美集团股份有限公司及相关当事人上述违规行
为及本所给予的处分，本所将记入上市公司诚信档案，并向社会
公开。
深圳证券交易所
2021 年 3 月 15 日

关于对汉桥机器厂有限公司给予
通报批评处分的决定
当事人：
汉桥机器厂有限公司，住所：香港中环康乐广场 1 号怡和大
厦 37 楼 3701-10 室，深圳赫美集团股份有限公司控股股东。
经查明，汉桥机器厂有限公司（以下简称“汉桥机器厂”）
存在以下违规行为：
汉桥机器厂作为深圳赫美集团股份有限公司（以下简称“*ST
赫美”）的控股股东，在*ST 赫美涉嫌信息披露违法违规被中国证
监会立案调查期间，于 2020 年 6 月 5 日至 2020 年 8 月 5 日累计
减持*ST 赫美股份 2,074.91 万股，占*ST 赫美总股本的比例为
3.93%，金额合计 3,143.95 万元。其中，以集中竞价方式被动平
仓减持 189.61 万股；被司法拍卖 1,885.30 万股。 
汉桥机器厂的上述行为违反了本所《股票上市规则（2018 年
11 月修订）》第 1.4 条、第 2.3 条、第 3.1.8 条和本所《上市公
司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》第九条
的规定。
鉴于上述违规事实及情节，依据本所《股票上市规则（2018
年 11 月修订）》第 17.2 条和《上市公司纪律处分实施标准（试行）》
第三十三条、第三十六条的规定，经本所纪律处分委员会审议通
过，本所作出如下处分决定：
对汉桥机器厂有限公司给予通报批评的处分。
对于汉桥机器厂有限公司上述违规行为及本所给予的处分，
本所将记入上市公司诚信档案，并向社会公开。
深圳证券交易所
2020 年 10 月 29 日

 
 
 
 
 
 
 
关于对汉桥机器厂有限公司给予 
通报批评处分的决定 
 
当事人： 
汉桥机器厂有限公司，住所：香港中环康乐广场1号怡和大
厦37楼3701-10室，深圳赫美集团股份有限公司控股股东。 
 
经查明，汉桥机器厂有限公司（以下简称“汉桥机器厂”）
存在以下违规行为： 
汉桥机器厂作为深圳赫美集团股份有限公司（以下简称“*ST
赫美”）的控股股东，在*ST赫美涉嫌信息披露违法违规被中国证
监会立案调查期间，于2019年6月11日至2020年1月23日累
计减持*ST赫美股份7,264.89万股，占*ST赫美总股本的比例为
13.76%。其中，以集中竞价方式被动平仓减持527.79万股；被司
法强制划转4,675.00万股；被司法拍卖2,062.10万股。 
汉桥机器厂的上述行为违反了本所《股票上市规则（2018年
11月修订）》第1.4条、第2.3条、第3.1.8条和本所《上市公
司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》第九条
的规定。 
鉴于上述违规事实及情节，依据本所《股票上市规则（2018
年11月修订）》第17.2条的规定，经本所纪律处分委员会审议通
过，本所作出如下处分决定： 
对汉桥机器厂有限公司给予通报批评的处分。 
对于汉桥机器厂有限公司上述违规行为及本所给予的处分，
本所将记入上市公司诚信档案，并向社会公开。 
 
 
深圳证券交易所 
2020年6月12日