雷科防务(002413)融资融券大宗交易查询

中国证券监督管理委员会江苏监管局行政处罚决定书（伍捍东）
当事人:伍捍东,男,1952年12月出生,住址:陕西省西安市长安区。
依据《中华人民共和国证券法》(以下简称《证券法》)的有关规定,我局对伍捍东短线交易“雷科防务”的违法行为进行了立案调查、审理,并依法向当事人告知作出行政处罚的事实、理由、依据及当事人依法享有的权利。当事人未提出陈述、申辩意见,也未要求听证。本案现已调查、审理终结。
经查明,当事人存在以下违法事实:
伍捍东自2021年10月14日至今担任北京雷科防务科技股份有限公司(以下简称雷科防务)董事,魏某华系伍捍东配偶,WU某系伍捍东、魏某华之子。
2022年9月20日、9月21日、9月22日,WU某操作魏某华在中信建投证券股份有限公司开立的证券账户,多次卖出“雷科防务”,累计卖出4,274,200股,累计卖出金额21,875,230.00元;又于2022年9月23日多次买入“雷科防务”,累计买入1,474,200股,累计买入金额7,519,162.00元。
上述违法事实,有雷科防务公告及说明、相关人员询问笔录、证券账户资料、证券交易流水等证据证明,足以认定。
我局认为,在伍捍东担任雷科防务董事期间,其子WU某操作其配偶魏某华证券账户,在卖出“雷科防务”的六个月内又买入的行为,导致伍捍东违反了《证券法》第四十四条第一款、第二款的规定,构成《证券法》第一百八十九条所述的短线交易违法行为。
根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度,依据《证券法》第一百八十九条的规定,我局决定:对伍捍东给予警告,并处以二十五万元的罚款。
当事人应自收到本处罚决定书之日起15日内,将罚款汇交中国证券监督管理委员会,开户银行中信银行北京分行营业部,账号7111010189800000162,由该行直接上缴国库。当事人还应将注有其名称的付款凭证复印件送我局备案。当事人如果对本处罚决定不服,可在收到本处罚决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会申请行政复议,也可以在收到本处罚决定书之日起6个月内直接向有管辖权的人民法院提起行政诉讼。复议和诉讼期间,上述决定不停止执行。
江苏证监局
2023年12月21日

证券代码：002413           证券简称：雷科防务公告编号：2023-058
证券代码：124012           债券简称：雷科定02
                   北京雷科防务科技股份有限公司
   关于公司董事收到中国证监会行政处罚事先告知书的公告
     本公司及董事会全体成员保证本公告内容的真实、准确和完整，没有虚
 假记载、误导性陈述或重大遗漏。
   北京雷科防务科技股份有限公司（以下简称“公司”或“雷科防务”）于
2023 年 7 月 27 日披露了《关于公司董事收到中国证监会立案告知书的公告》（公
告编号：2023-038），因公司董事伍捍东先生涉嫌短线交易“雷科防务”股票，
中国证监会决定对其立案调查。
   2023 年 12 月 15 日，公司接到伍捍东先生通知，获悉其于近日收到中国证券
监督管理委员会江苏监管局下发的《行政处罚事先告知书》 苏证监罚字[2023]13
号）。现将相关内容公告如下：
   一、行政处罚事先告知书的具体内容
   伍捍东自 2021 年 10 月 14 日至今担任雷科防务董事，魏某华系伍捍东配偶，
WU 某系伍捍东、魏某华之子。
   WU 某操作魏某华在中信建投证券股份有限公司开立的证券账户，于 2022 年
9 月 20 日、9 月 21 日、9 月 22 日多次卖出“雷科防务”，累计卖出 4,274,200
股，累计卖出金额 21,875,230.00 元,又于 2022 年 9 月 23 日多次买入“雷科防
务”，累计买入 1,474,200 股，累计买入金额 7,519,162.00 元。
   上述违法事实，有雷科防务公告及说明、相关人员询问笔录、证券账户资料、
证券交易流水等证据证明。
   我局认为，在伍捍东担任雷科防务董事期间，其子 WU 某操作其配偶魏某华
证券账户，在卖出“雷科防务”的六个月内又买入的行为，导致伍捍东涉嫌违反
了《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）第四十四条第一款、第二款
的规定，构成《证券法》第一百八十九条所述的短线交易违法行为。
   根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，依据《证券法》
第一百八十九条的规定，我局拟决定：对伍捍东给予警告，并处以二十五万元的
罚款。
   根据《中华人民共和国行政处罚法》第四十五条、第六十三条、第六十四条
和《中国证券监督管理委员会行政处罚听证规则》（证监会令第 119 号）相关规
定，就我局拟对你作出的行政处罚，你享有陈述、申辩及要求听证的权利。你提
出的事实、理由和证据，经我局复核成立的，我局将予以采纳。如果你放弃有关
权利，我局将按照上述事实、理由和依据作出正式的行政处罚决定。
   二、其他说明
   上述《行政处罚事先告知书》涉及的被处罚主体仅为伍捍东先生个人，并非
上市公司，不会对公司的正常经营、规范运作及财务状况产生重大影响。截至本
公告披露日，公司生产经营一切正常。公司将持续关注上述事项的进展情况，并
严格按照有关法律、法规的规定和要求，及时履行信息披露义务。
   公司指定信息披露媒体为《中国证券报》《证券时报》《证券日报》《上海证券
报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn），公司所有信息均以在上述指
定媒体公告为准。敬请广大投资者理性投资，注意风险。
   特此公告。
                                           北京雷科防务科技股份有限公司
                                                                   董事会
                                                       2023 年 12 月 15 日

深圳证券交易所文件
深证上〔 2023〕 13 号
关于对江苏雷科防务科技股份有限公司
董事伍捍东给予通报批评处分的决定
当事人：
伍捍东， 江苏雷科防务科技股份有限公司董事。
经查明，伍捍东存在以下违规行为：
伍捍东的配偶魏茂华于 2022 年 9 月 20 日至 2022 年 9 月 22
日通过集中竞价方式卖出江苏雷科防务科技股份有限公司（以下
简称“雷科防务”） 股票 4,274,200 股，成交金额 2,187.52 万元；
于 2022 年 9 月 23 日通过集中竞价方式买入雷科防务股票
1,474,200 股，成交金额 751.92 万元。上述股票交易行为构成《证券法》第四十四条规定的短线交易。
伍捍东作为雷科防务董事，未能勤勉尽责督促其配偶合规买
卖雷科防务股票， 违反了本所《股票上市规则（ 2022 年修订）》
第 1.4 条、第 3.4.1 条、第 3.4.10 条的规定。
鉴于上述违规事实及情节，依据本所《股票上市规则（2022
年修订）》第 13.2.3 条和《上市公司自律监管指引第 12 号——纪
律处分实施标准》第三十八条的规定，经本所纪律处分委员会审
议通过，本所作出如下处分决定：
对伍捍东给予通报批评的处分。
对于伍捍东的上述违规行为及本所给予的处分，本所将记入
上市公司诚信档案，并向社会公开。
深圳证券交易所
2023 年 1 月 9 日

证券代码：002413       证券简称：雷科防务          公告编号：2020-085
债券代码：124007       债券简称：雷科定转
债券代码：124012       债券简称：雷科定02
                   江苏雷科防务科技股份有限公司
          关于收到《国家税务总局常州市武进区税务局
                      税务事项通知书》的公告
   本公司及董事会全体成员保证本公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记
载、误导性陈述或重大遗漏。
    江苏雷科防务科技股份有限公司（以下简称“公司”）于近日收到《国家税
务总局常州市武进区税务局税务事项通知书》 武税二通[2020]320483000044号，
以下简称“通知书”）。现就有关情况公告如下：
  一、 通知书的主要内容
    由于公司 2012 年 7 月 1 日至 2014 年 7 月 2 日期间原制冷业务一般贸易方式
下申报出口冷凝器、蒸发器共计 1662 票，申报商品编号 8418991000，对应出口
退税率 17%。经海关归类认定，上述货物应归入商品编号 8418999990，对应出口
退税率 15%。因上述原制冷业务出口货物申报的商品编码不正确，依据《关于出
口货物劳务增值税和消费税有关问题的公告》（国家税务总局公告 2013 年第 65
号）第十三条以及《财政部国家税务总局关于出口货物劳务增值税和消费税政策
的通知》（财税[2012]39 号）第九条，应调减免抵税额 7,261.03 元，追回出口
退税款 24,895,323.39 元，补缴增值税-2,580,918.19 元（调增留抵税额）。其
他涉税事项按现行规定办理。
  二、 该通知书涉及事项具体情况及对公司的影响
    1、该通知书与公司 2018 年 2 月收到的上海浦江海关出具的行政处罚决定
书（沪关缉违字[2018]8 号）为同一事项，补缴税款涉及制冷业务 2015 年 12 月
已从上市公司置出，前次行政处罚款已由江苏常发实业集团有限公司代为缴纳
    该通知书与公司 2018 年 2 月收到的上海浦江海关出具的行政处罚决定书（沪
关缉违字[2018]8 号，以下简称“处罚决定书”）为同一事项。该处罚决定书指
出，公司 2012 年 7 月至 2014 年 7 月期间原制冷业务涉及蒸发器、冷凝器出口申
报的出口退税率应由 17%调整为 15%，决定科处罚款人民币 140 万元。公司于 2015
年 12 月完成全部制冷业务的剥离，将制冷业务相关的全部资产与负债出售予江
苏常发实业集团有限公司（时任公司第一大股东，以下简称“常发集团”）。在业
务剥离过程中，常发集团子公司常发科技出具《关于承接资产的承诺函》，其承
诺：“与公司制冷业务资产相关的潜在纠纷、未决诉讼、仲裁、处罚、赔偿等或
有事项以及相关的或有债务、义务和损失，均由常发科技负责处理及承担，不会
因此而要求上市公司承担任何法律责任”。即上市公司制冷业务及其潜在纠纷、
未决诉讼、仲裁、处罚、赔偿等或有事项以及相关的或有债务、义务和损失已于
2015 年 12 月全部转移至常发集团，常发集团已于 2018 年 2 月 24 日代公司缴纳
了处罚决定书要求的 140 万元罚金。相关情况详见公司于 2018 年 2 月 28 日披露
的《关于收到上海浦江海关行政处罚决定书的公告》（公告编号：2018-025）。
    2、该通知书对公司现有业务没有影响，鉴于常发集团在制冷业务剥离过程
中已承诺与制冷业务相关的潜在纠纷、未决诉讼、或有债务、义务和损失等均
由其承担，公司将积极与常发集团沟通协商处理该制冷业务出口退税返还事项
    鉴于该出口退税返还事项涉及业务为公司 2015 年 12 月已经置出的制冷业务，
常发集团在制冷业务剥离过程中已承诺与制冷业务相关的潜在纠纷、未决诉讼、
或有债务、义务和损失等均由其承担，且前次同一事项海关行政处罚款已由其代
为缴纳。
    为切实保护中小投资者及上市公司利益，公司在按照通知书要求处理该笔出
口退税返还事宜后，将积极与常发集团协商，由其补缴该笔出口退税。若公司无
法与常发集团协商一致，则公司不排除通过诉讼等方式解决该出口退税返还事项。
此外，鉴于公司已于 2015 年 12 月完成补缴税款涉及制冷业务的剥离，该通知书
对公司现有业务没有影响。
    特此公告。
                                            江苏雷科防务科技股份有限公司
                                                                   董事会
                                                           2020年10月14日

 
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关于对贵州外滩安防设备有限公司 
给予公开谴责的决定 
 
当事人： 
贵州外滩安防设备有限公司，住所：贵州省贵阳市南明区花
果园后街彭家湾花果园项目E区第E8楼1单元21层9号花果园
社区。 
 
经查明，贵州外滩安防设备有限公司（以下简称“外滩安防”）
存在以下违规行为： 
一、未履行增持计划 
2018年5月2日，江苏雷科防务科技股份有限公司（以下简
称“雷科防务”）披露《关于持股5%以上股东计划增持公司股份
的公告》称，外滩安防作为雷科防务持股5%以上股东拟增持雷科
防务股份不超过15,000万股，增持期限为自2018年5月2日起
 
— 2 — 
的12个月内。 
2019年11月27日，雷科防务披露《关于股东未完成增持计
划的公告》称，上述增持计划于2019年5月2日届满，根据雷科
防务在中国证券登记结算有限公司深圳分公司获取的信息显示，
外滩安防在增持期限内实际增持雷科防务股份0股，未履行本次
增持计划。 
二、未及时履行权益变动报告披露义务 
2019年6月26日，雷科防务披露《关于股东权益变动的提
示性公告》称，根据上海市第二中级人民法院出具的《执行裁定
书》[（2018）沪02执528号之三]，司法裁定外滩安防持有的雷
科防务93,422,863股股票作价54,260万元交付给华融华侨资产
管理股份有限公司（以下简称“华融华侨”）抵偿债务，上述股
票所有权自本裁定送达华融华侨起转移，同日华融华侨披露《简
式权益变动报告书》。 
2019年6月28日，雷科防务披露《关于股东司法裁定转让
股份完成过户登记的公告》称，上述股份已于2019年6月27日
完成过户登记手续，外滩安防持有雷科防务股份数量由
100,000,000 股减少至6,577,137 股，占比雷科防务总股本的
0.61%。自此，外滩安防不再是雷科防务持股5%以上股东。 
截至目前，外滩安防未按照《上市公司收购管理办法》第十
三条的规定，履行《简式权益变动报告书》的披露义务。 
外滩安防的上述行为违反了本所《股票上市规则（2018 年
 
— 3 — 
11月修订）》第1.4条、第2.3条、第11.8.1条、第11.11.1
条及本所《中小企业板上市公司规范运作指引（2015年修订）》
第4.1.2条、第4.1.4条的规定。 
鉴于上述违规事实及情节，依据本所《股票上市规则（2018
年11月修订）》第17.2条的规定，经本所纪律处分委员会审议
通过，本所作出如下处分决定： 
对贵州外滩安防设备有限公司给予公开谴责的处分。 
外滩安防如对本所作出的纪律处分决定不服的，可以在收到
本纪律处分决定书之日起的十五个交易日内向本所申请复核。复
核申请应当统一由雷科防务通过本所上市公司业务专区提交，或
者通过邮寄或者现场递交方式提交给本所指定联系人（曹女士，
电话：0755-88668399）。 
对于贵州外滩安防设备有限公司上述违规行为及本所给予
的处分，本所将记入上市公司诚信档案，并向社会公开。 
 
 
深圳证券交易所 
2020年3月26日 
 
 
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