拉卡拉(300773)融资融券大宗交易查询

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关于对严琳给予公开谴责处分的决定
当事人：
严琳，拉卡拉支付股份有限公司原股东。
一、违规事实
经查明，严琳作为拉卡拉支付股份有限公司（以下简称“拉
卡拉”）原股东，存在以下违规行为：
2021 年 5 月 27 日，拉卡拉披露《关于首发前股东所持公司
股份司法拍卖完成过户的公告》称，严琳通过江苏省泰州市中级
人民法院司法拍卖途径取得了首发前股东陈江涛持有的 500 万股
拉卡拉股份，并已办理完成过户登记手续。根据本所《创业板上
市公司规范运作指引》《上市公司自律监管指引第 2 号——创业板
上市公司规范运作》第 7.4.10 条的规定，严琳应当遵守陈江涛在
拉卡拉披露的《首次公开发行股票并在创业板上市招股说明书》
（以下简称“《招股说明书》”）中作出的承诺。
根据拉卡拉披露的《招股说明书》，股东陈江涛公开承诺：
1.在其所持股份锁定期届满后的 12 个月内，直接或间接转让所持
拉卡拉首发前股份不超过其在拉卡拉上市时持有的首发前股份的
25%； 2.其减持直接或间接所持拉卡拉股份时，应提前将减持意向
和拟减持数量等信息以书面方式通知拉卡拉，并由拉卡拉予以公— 2 —
告，自公告之日起 3 个交易日后，方可减持股份。
2022 年 5 月 20 日，拉卡拉披露《关于股东违反承诺减持公
司股份情况说明及致歉公告》称，严琳于 2022 年 4 月 25 日至 2022
年 5 月 10 日通过集中竞价方式减持了其持有的全部 500 万股拉卡
拉股份，减持均价为 18.10 元/股。严琳未能遵守上述股份限售、
减持前预披露等承诺。
二、 责任认定和处分决定
（ 一） 责任认定
上市公司股东应严格遵守其应当履行的各项承诺，规范股票
买卖行为。严琳的上述行为违反了本所《创业板股票上市规则
（ 2020 年 12 月修订）》第 1.4 条、第 8.6.1 条和《上市公司自律
监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》第 7.4.10 条的规
定。
（二）当事人异议理由及申辩情况
在纪律处分过程中，当事人严琳提出了书面陈述、申辩和听
证申请。
严琳的主要申辩理由为：一是上市公司及法院均未明确告知
其应当遵守陈江涛在《招股说明书》中作出的限售期满后 12 个月
内减持不超过 25%及预披露的承诺。二是陈江涛是以持股 5%以上
股东身份作出承诺，但其在买入股份时陈江涛持股比例已低于
5%，且其买入股份也未达到 5%，其没有义务遵守陈江涛在《招股
说明书》中作出的承诺。三是其作为普通投资者，不熟悉相关规— 3 —
则。四是就康华生物原股东周蓉、拉卡拉股东陈江涛前期违反承
诺减持股份的行为，深交所仅给予了通报批评的处分。
（三）纪律处分决定
本所纪律处分委员会召开纪律处分听证会，听取了相关当事
人的申辩。 根据违规事实和情节，结合当事人的书面申辩和听证
申辩情况， 经纪律处分委员会审议，本所认为：
一是尽管上市公司、法院并未明确告知严琳应当遵守相关承
诺，但《招股说明书》为公开文件，严琳具备查询了解条件。二
是陈江涛在《招股说明书》中作出的上述承诺不受持股比例变动
影响，受让方也应当遵守原股东作出的相关承诺。三是严琳通过
司法拍卖获取陈江涛原持有的首发前股份后，应当充分学习、了
解并严格遵守股份变动相关业务规则，不熟悉规则不属于可以从
轻、减轻处分的情形。四是严琳提出的案件与本案在减持方式、
情节等方面存在差异，不具有可比性。综合考虑以上因素，本所
对其提出的申辩理由不予采纳。
鉴于上述违规事实及情节，依据本所《创业板股票上市规则
（ 2020 年 12 月修订）》第 12.4 条和《上市公司自律监管指引第
12 号——纪律处分实施标准》第七条、第四十条的规定，本所作
出如下处分决定：
对严琳给予公开谴责的处分。
严琳如对本所作出的纪律处分决定不服，可以在收到本纪律
处分决定书之日起的十五个交易日内向本所申请复核。复核申请— 4 —
应当由拉卡拉通过本所上市公司业务专区提交，或者通过邮寄或
者现场递交方式提交给本所指定联系人（刘女士，电话： 0755-8866
8240） 。
对于严琳的上述违规行为及本所给予的处分，本所将记入上
市公司诚信档案，并向社会公开。
深圳证券交易所
2022 年 7 月 27 日

 
 
关于对陈江涛给予通报批评处分的决定 
 
当事人： 
陈江涛，拉卡拉支付股份有限公司股东。 
 
经查明，拉卡拉支付股份有限公司（以下简称“拉卡拉”）
股东陈江涛存在以下违规行为： 
拉卡拉披露的《创业板首次公开发行股票招股说明书》显示，
陈江涛承诺自拉卡拉股票上市之日起36个月内，不转让或者委托
他人管理其直接或间接持有的拉卡拉公开发行股票前已发行的股
份。2022年1月7日，拉卡拉披露的《关于首发前股东所持公司
股份司法拍卖完成过户的公告》显示，陈江涛所持拉卡拉500万
股股份已被司法拍卖，并完成过户登记手续，涉及金额1.28亿元。
陈江涛的减持行为违反了其作出的承诺。 
陈江涛的上述行为违反了本所《创业板股票上市规则（2020
年12月修订）》第1.4条、第8.6.1条的规定。 
鉴于上述违规事实及情节，依据本所《创业板股票上市规则
（2020年12月修订）》第12.4条和《上市公司自律监管指引第12
号——纪律处分实施标准》第四十条的规定，经本所纪律处分委
员会审议通过，本所作出如下处分决定： 
对拉卡拉支付股份有限公司股东陈江涛给予通报批评的处
分。 
对陈江涛的上述违规行为及本所给予的处分，本所将记入上
市公司诚信档案，并向社会公开。 
 
 
深圳证券交易所 
2022年5月10日

关于对陈江涛给予通报批评处分的决定
当事人：
陈江涛，拉卡拉支付股份有限公司股东。
经查明， 陈江涛存在以下违规行为：
根据拉卡拉支付股份有限公司（以下简称“拉卡拉”） 披露
的 《创业板首次公开发行股票招股说明书》，公司股东陈江涛承诺，
自拉卡拉股票上市之日（ 2019 年 4 月 25 日）起 36 个月内，不转
让或者委托他人管理其直接或间接持有的拉卡拉公开发行股票前
已发行的股份。拉卡拉实施 2019 年年度权益分派后，陈江涛所持
股份数量为 3,607.2 万股。 2021 年 5 月 27 日， 拉卡拉披露《关
于首发前股东所持公司股份存在被司法拍卖风险的提示性公告》，
称因与靖江市润元农村小额贷款有限公司借款合同纠纷一案，陈
江涛所持拉卡拉 500 万股股份已被司法拍卖，并完成过户登记手
续，涉及金额 1.15 亿元。 前述司法拍卖导致陈江涛违反其作出的
公开承诺。
陈江涛的上述行为违反了本所《创业板股票上市规则（ 2020
年 12 月修订）》第 1.4 条、第 8.6.1 条的相关规定。
鉴于上述违规事实及情节，依据本所《创业板股票上市规则
（ 2020 年 12 月修订）》第 12.4 条和《上市公司纪律处分实施标
准（试行）》第三十五条、第三十六条的规定，经本所纪律处分委
员会审议通过，本所对陈江涛给予通报批评的处分。
对于陈江涛上述违规行为和本所给予的处分，本所将记入上
市公司诚信档案，并向社会公开。
深圳证券交易所
2021 年 11 月 3 日