上能电气(300827)融资融券大宗交易查询

2023 年 4 月 3 日，无锡市惠山区市监局出具“惠山市监当罚（2023） 1022
号” 《当场行政处罚决定书》，发行人（食堂）未落实食品安全企业主体责任，
违反了《企业落实食品安全主体责任监督管理规定》第三条、第十条的规定，处
以警告处罚

关于对赵龙给予通报批评处分的决定
当事人：
赵龙，上能电气股份有限公司时任监事。
经查明，赵龙存在以下违规行为：
上能电气股份有限公司（以下简称“上能电气” ）于 2021
年 7 月 19 日披露的《关于公司部分董监高减持公司股份的预披露
公告》 显示， 赵龙计划在未来 6 个月内通过集中竞价、大宗交易
方式，合计减持上能电气股份不超过 72 万股。上能电气于 9 月 2
日披露的《关于公司监事减持计划实施完毕暨超额减持致歉的公
告》显示， 赵龙于 8 月 31 日至 9 月 1 日期间通过集中竞价方式合
计减持上能电气股份 90 万股，较预披露公告中的计划减持股数超
出 18 万股，占上能电气总股本的 0.14%，涉及成交金额 2,170.79
万元。
赵龙的上述行为违反了本所《创业板股票上市规则（2020 年
12 月修订）》第 1.4 条、第 2.3.1 条和《上市公司股东及董事、
监事、高级管理人员减持股份实施细则》第十三条的规定。
鉴于上述违规事实及情节，依据本所《创业板股票上市规则
（2020 年 12 月修订）》第 12.6 条和《上市公司纪律处分实施标
准（试行）》第三十三条的规定，经本所纪律处分委员会审议通过，本所作出如下处分决定：
对上能电气股份有限公司时任监事赵龙给予通报批评的处
分。
对于赵龙上述违规行为及本所给予的处分，本所将记入上市
公司诚信档案，并向社会公开。
深圳证券交易所
2021 年 12 月 15 日