交通银行(601328)融资融券大宗交易查询

交通银行股份有限公司作为债务融资工具主承销商及簿记管理人，在承销发行工作开展中，存在以下违反银行间债券市场相关自律管理规则的行为：
　　一是多期债务融资工具未按照发行文件约定开展余额包销，个别债务融资工具挤占了其他投资人的正常投标，违背了公平公正原则，并影响了发行利率，对市场正常秩序造成了一定不良影响。二是多期债务融资工具的簿记建档利率区间未在充分询价基础上形成，发行工作程序执行不到位、工作开展不规范。
　　自律处分会议充分考量了交通银行针对上述违规事项的积极整改情况。根据银行间债券市场相关自律规定，经自律处分会议初审、复审，对交通银行予以警告；责令其针对本次事件中暴露出的问题进行全面深入的整改。

交通银行股份有限公司（交通银行）前副总裁叶锋（男）被裁定贿赂罪成后，遭证券及期货事务监察委员会（证监会）终身禁止重投业界（注1及2）。
叶在案发时负责为交通银行的客户处理证券交易。东区裁判法院裁定他就一名客户在交易香港股票中所获的利润，向该客户索取大约919,120元的非法佣金的罪名成立。
鉴于叶被判刑事罪名成立，证监会认为他并非获发牌或注册进行受规管活动的适当人选。
完
备注：
1.叶在2012年5月15日至2015年10月1日期间是受聘于交通银行进行《证券及期货条例》下第1类（证券交易）及第4类（就证券提供意见）受规管活动的有关人士。叶现时没有名列于香港金融管理局的纪录册，亦并非证监会持牌人。
2.叶因违反《防止贿赂条例》第9(1)(a)及12(1)条，于2018年8月22日被东区裁判法院裁定两项代理人索取利益罪名成立，并于2018年8月23日被判入狱17个月，及须向交通银行归还约637,000元作为赔偿。