申万宏源(000166)资本运作项目投资

◆证券投资◆

证券投资情况
序号	证券代码	证券简称	初始投资(万元)	持有数量(万股)	期末账面(万元)	报告期损益(万元)
1	2128013	21交通银行小微债	307000.00	-	315494.74	3373.52
2	2128015	21农业银行小微债	296000.00	-	303944.93	2950.37
3	200205	20国开05	258963.97	-	267785.45	3148.23
4	220208	22国开08	228871.47	-	233189.96	1856.72
5	230015	23附息国债15	212977.15	-	215428.07	698.20
6	2120107	21浙商银行永续债	187505.69	-	187208.82	5205.70
7	2028003	20平安银行永续债01	178459.52	-	179562.15	7493.11
8	2128021	21工商银行永续债01	163666.59	-	165983.27	5502.79
9	2128010	21光大银行小微债	159000.00	-	163625.19	1584.02
10	232380008	23广州农商行二级资本债01	152717.22	-	162831.39	4797.78
11	-	期末持有的其他证券投资	36431855.88	-	36204752.54	1042261.61
12	-	合计	38577017.52	-	38399806.51	1078872.03

◆增发情况◆

公告日期	股权登录日	价格(元)	发行数量(万股)	实际募资净额 (万元)	方案进程	主承销商

2018-01-29	2018-01-29	4.84	247933.88	1197290.08	已上市	华泰联合证券有限责任公司,申万宏源证券承销保荐有限责任公司
2017-01-26	-	6.07	313014.83	-	董事会修改方案	-
2015-12-14	-	7.35	150707.48	-	董事会取消方案	-
2015-06-13	-	12.30	110000.00	-	董事会修改方案	-

◆项目投资 （单位：万元）◆

截止日期	累计募集资金总额	募集实际投入额	本报告期已使用额	累计使用总额
2022-06-30	3035000.00	-	300000.00	2380000.00

◆股权转让◆

公告日期	交易金额		转让比例
2015-12-29	-		0.98%
转让方		受让方
中央汇金投资有限责任公司		中央汇金资产管理有限责任公司
交易概述
中央汇金投资有限责任公司转让1.46亿股，占总股本0.98%，受让方：中央汇金资产管理有限责任公司

◆发行债券◆

序号	债券简称	票面利率	起息日期	到期日期	总发行规模(万元）	交易场所	是否可转换

1	24申宏01	-	2024-03-13	2027-03-13	122500.00	深交所	否
2	24申宏02	2.71%	2024-03-13	2029-03-13	245000.00	深交所	否
3	23申宏03	2.49%	2023-09-05	2024-09-05	160000.00	深交所	否
4	23申宏04	2.85%	2023-09-05	2026-09-05	80000.00	深交所	否
5	23申宏01	-	2023-06-14	2026-06-14	250000.00	深交所	否
6	23申宏02	3.49%	2023-06-14	2033-06-14	500000.00	深交所	否
7	22申宏05	-	2022-08-30	2025-08-30	127500.00	深交所	否
8	22申宏06	3.56%	2022-08-30	2032-08-30	255000.00	深交所	否
9	22申宏04	3.45%	2022-04-26	2027-04-26	100000.00	深交所	否
10	22申宏03	3.06%	2022-04-26	2025-04-26	300000.00	深交所	否
11	22申宏01	3.11%	2022-03-08	2025-03-08	180000.00	深交所	否
12	22申宏02	3.50%	2022-03-08	2027-03-08	120000.00	深交所	否
13	21申宏05	2.99%	2021-08-04	2024-08-04	50000.00	深交所	否
14	21申宏06	3.38%	2021-08-04	2026-08-04	250000.00	深交所	否
15	21申宏03	-	2021-07-15	2026-07-15	150000.00	深交所	否
16	21申宏04	3.65%	2021-07-15	2028-07-15	300000.00	深交所	否
17	21申宏04	3.65%	2021-07-15	2028-07-15	300000.00	深交所	否
18	21申宏01	3.68%	2021-03-08	2026-03-08	150000.00	深交所	否
19	21申宏02	3.95%	2021-03-08	2028-03-08	50000.00	深交所	否
20	21申宏02	3.95%	2021-03-08	2028-03-08	50000.00	深交所	否