道氏技术(300409)资本运作项目投资

◆增发情况◆

公告日期	股权登录日	价格(元)	发行数量(万股)	实际募资净额 (万元)	方案进程	主承销商

2021-02-22	2021-02-24	12.60	9523.81	118779.59	已上市	民生证券股份有限公司,平安证券股份有限公司,中国国际金融股份有限公司
2018-12-04	2018-11-26	24.18	6141.44	-	已上市	-
2017-01-25	-	-	2600.00	-	董事会取消方案	-
2016-01-27	2016-02-02	51.23	1000.00	50327.08	已上市	招商证券股份有限公司

◆项目投资 （单位：万元）◆

截止日期	累计募集资金总额	募集实际投入额	本报告期已使用额	累计使用总额
2023-06-30	428000.00	189217.36	11073.82	189217.36

募集资金项目	拟投入金额	是否变更项目	实际投入金额	产生收益金额	是否符合计划进度和预计收益
偿还银行贷款及补充流动资金项目	112774.07	否	44447.78	-	否
道氏技术新材料研发中心项目(道氏技术研究院)	5636.56	否	3384.67	-	否
道氏新能源循环研究院项目	9920.04	否	-	-	否
锂云母综合开发利用项目	37509.28	是	37525.62	-	否
年产10000吨动力电池正极材料前驱体项目	12603.83	否	12704.49	1302.00	否
年产100吨高导电性石墨烯、150吨碳纳米管生产项目	-	是	-	-	否
年产10万吨三元前驱体项目(一期7万吨三元前驱体及配套3万吨硫酸镍)	170624.65	否	-	-	否
年产20000吨动力电池正极材料前驱体项目	21049.65	否	21355.04	7240.00	否
年产5000吨钴中间品(金属量)、10000吨阴极铜的项目	32596.03	否	32731.35	-	否
年产5000吨陶瓷喷墨打印用墨水	4500.00	否	4532.28	-	否
年处理1.4万吨废锂离子电池及正极材料生产1万吨三元前驱体项目	5500.00	否	5663.21	-1953.14	否
新建年产10,000吨阴极铜项目	16707.25	否	17435.27	-	否
永久性补充流动资金	9437.65	否	9437.65	-	否

变更后项目	原承诺项目	变更项目拟投入金额	实际投入金额	产生收益金额	符合计划
道氏技术新材料研发中心项目(道氏技术研究院)	年产100吨高导电性石墨烯、150吨碳纳米管生产项目	5636.56	3384.67	-	60.05%
年产5000吨钴中间品(金属量)、10000吨阴极铜的项目	锂云母综合开发利用项目	32596.03	32731.35	-	100.42%
年产5000吨陶瓷喷墨打印用墨水	年产100吨高导电性石墨烯、150吨碳纳米管生产项目	4500.00	4532.28	-	100.72%
年处理1.4万吨废锂离子电池及正极材料生产1万吨三元前驱体项目	锂云母综合开发利用项目	5500.00	5663.21	-1953.14	102.97%
新建年产10，000吨阴极铜项目	年产100吨高导电性石墨烯、150吨碳纳米管生产项目	16707.25	17435.27	-	104.36%
永久性补充流动资金	锂云母综合开发利用项目	9377.92	9377.92	-	100.00%

◆股权转让◆

公告日期	交易金额		转让比例
2019-12-26	9645.96万元		2.16%
转让方		受让方
广东远为投资有限公司		吴理觉
交易概述
广东远为投资有限公司转让995.45万股，占总股本2.16%，受让方：吴理觉

公告日期	交易金额		转让比例
2019-12-17	18556.35万元		4.16%
转让方		受让方
广东远为投资有限公司		吴理觉
交易概述
广东远为投资有限公司转让0.19亿股，占总股本4.16%，受让方：吴理觉

◆发行债券◆

序号	债券简称	票面利率	起息日期	到期日期	总发行规模(万元）	交易场所	是否可转换

1

道氏转02

-

2023-04-07

2029-04-07

260000.00

深交所

是

◆股权质押◆

质押日期	股东名称	质押股数(万股)	解押日期	质权人

2023-10-16	荣继华	1300.00	2025-10-11	国金证券股份有限公司
2022-10-31	荣继华	1850.00	2024-10-30	中国银河证券股份有限公司
2022-10-19	荣继华	1300.00	2025-10-11	国金证券股份有限公司
2022-10-14	荣继华	2872.00	2025-10-11	国金证券股份有限公司
2022-07-12	梁海燕	71.00	2023-06-16	长江证券股份有限公司
2022-07-11	梁海燕	484.00	2023-06-16	长江证券股份有限公司
2021-11-03	荣继华	500.00	2022-11-01	国泰君安证券股份有限公司
2021-11-02	荣继华	1280.00	2022-11-01	国泰君安证券股份有限公司
2021-10-27	荣继华	900.00	2022-10-18	长江证券股份有限公司
2019-10-16	荣继华	2880.00	2022-10-15	招商证券股份有限公司
2015-05-13	梁海燕	300.00	-	广发证券股份有限公司