东吴证券(601555)资本运作项目投资

◆证券投资◆

持有非上市股权情况
序号	持有对象名称	初始投资(万元)	持有数量(万股)	占比例(%）	期末账面价值(万元)
1	苏州资产管理有限公司	40000.00	-	0.20	40795.76
2	东吴(苏州)金融科技有限公司	8000.00	-	0.32	22964.00

◆增发情况◆

公告日期	股权登录日	价格(元)	发行数量(万股)	实际募资净额 (万元)	方案进程	主承销商

2016-01-22	2016-01-20	11.80	30000.00	339300.20	已上市	西部证券股份有限公司,中泰证券股份有限公司
2015-08-19	-	15.83	30000.00	-	董事会修改方案	-
2015-05-30	-	23.38	30000.00	-	董事会修改方案	-
2014-08-07	2014-08-05	7.33	70000.00	499858.00	已上市	东北证券股份有限公司,瑞信方正证券有限责任公司

◆配股情况◆

公告日期	配股比例(%)	配股数量(万股)	每股配股价格(元)	预募集资金(万元)	股权登记日	发行状态

2021-12-10	3.00	112698.37	7.19	850000.00	2021-12-14	已上市
2020-03-10	3.00	88051.89	6.80	650000.00	2020-03-12	已上市
2017-08-30	-	90000.00	-	650000.00	-	董事会取消方案

◆项目投资 （单位：万元）◆

截止日期	累计募集资金总额	募集实际投入额	本报告期已使用额	累计使用总额
2022-12-31	810301.31	801815.89	601815.89	801815.89

募集资金项目	拟投入金额	是否变更项目	实际投入金额	产生收益金额	是否符合计划进度和预计收益
偿还债务	100000.00	否	100000.00	-	否
发展投资与交易业务	450000.00	否	450000.00	-	否
发展资本中介业务	230000.00	否	207267.91	-	否
向全资子公司增资	40000.00	否	40000.00	-	否
信息技术及风控合规投入	30000.00	否	4547.98	-	否

◆发行债券◆

序号	债券简称	票面利率	起息日期	到期日期	总发行规模(万元）	交易场所	是否可转换

1	24东吴02	2.45%	2024-04-12	2027-04-12	300000.00	上交所	否
2	24东吴01	2.53%	2024-03-06	2027-03-06	300000.00	上交所	否
3	23东吴01	2.80%	2023-07-17	2026-07-17	300000.00	上交所	否
4	22东吴06	2.63%	2022-10-21	2025-10-21	300000.00	上交所	否
5	22东吴05	2.90%	2022-06-10	2025-06-10	260000.00	上交所	否
6	22东吴04	-	2022-03-11	2027-03-11	100000.00	上交所	否
7	22东吴03	3.15%	2022-03-11	2025-03-11	340000.00	上交所	否
8	22东吴01	3.00%	2022-02-25	2025-02-25	360000.00	上交所	否
9	22东吴02	3.47%	2022-02-25	2027-02-25	40000.00	上交所	否
10	21东吴03	3.10%	2021-08-18	2024-08-18	200000.00	上交所	否
11	21东吴C1	3.95%	2021-04-28	2024-04-28	200000.00	上交所	否
12	21东吴C1	3.95%	2021-04-28	2024-04-28	200000.00	上交所	否

◆股权质押◆

质押日期	股东名称	质押股数(万股)	解押日期	质权人

2019-12-26	苏州国际发展集团有限公司	5000.00	2022-06-10	招商银行股份有限公司苏州分行
2019-09-05	苏州国际发展集团有限公司	10000.00	2022-06-14	招商银行股份有限公司苏州分行
2019-01-25	苏州国际发展集团有限公司	11000.00	2022-12-01	浙商银行股份有限公司苏州分行
2015-12-22	苏州国际发展集团有限公司	7700.00	-	浙商银行股份有限公司苏州分行
2015-09-17	苏州国际发展集团有限公司	4200.00	-	江苏省国际信托有限责任公司
2014-12-12	苏州国际发展集团有限公司	5450.00	-	招商银行股份有限公司苏州干将路支行
2013-09-25	苏州国际发展集团有限公司	7500.00	-	华能贵诚信托有限公司
2013-07-18	苏州营财投资集团有限公司	3228.93	-	上海国际信托有限公司
2013-06-18	苏州国际发展集团有限公司	7500.00	-	上海国际信托有限公司