摩恩电气(002451)融资融券大宗交易查询

 
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关于对上海融屏信息科技有限公司 
给予通报批评处分的决定 
 
当事人： 
上海融屏信息科技有限公司，住所：上海市浦东新区莲振路
298号3幢F243室。 
 
经查明，上海融屏信息科技有限公司存在以下违规行为： 
2018年6月15日，上海摩恩电气股份有限公司（以下简称“摩
恩电气”）披露了《关于持股5%以上股东减持股份预披露的公告》，
上海融屏信息科技有限公司（以下简称“融屏信息”）作为摩恩电
气持股5%以上股东，因部分股票质押合约发生违约可能导致股票
进行减持处置，减持数量不超过总股本的6%。 
摩恩电气分别于2018年6月23日、8月2日、8月3日、9
月21日、10月31日披露公告，公告显示摩恩电气通过中国证券
登记结算有限责任公司信息查询平台中获悉，自2018年6月23日
 
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至10月29日，融屏信息两融账户中的部分“摩恩电气”股份被财
通证券股份有限公司强制平仓，累计平仓6,744,300股，占“摩恩
电气”总股本的1.54%。 
此外，融屏信息在受让上述股份时曾承诺“自过户登记完成之
日起未来12个月内不在二级市场通过集合竞价或者大宗交易的方
式卖出股票”，根据此承诺，融屏信息所持股份的限售期限为2017
年11月3日至2018年11月2日。 
融屏信息作为持有摩恩电气5%以上股份的股东，通过证券交
易所的集中竞价交易减持的预披露时间与首次减持的时间间隔不
足15个交易日，不符合《上市公司股东、董监高减持股份的若干
规定》的规定，且违反了融屏信息出具的承诺。 
融屏信息的上述行为违反了本所《股票上市规则（2018 年4
月修订）》第1.4条、第2.3条、第3.1.8条、11.11.2条，《上市
公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》第十三
条和《中小企业板上市公司规范运作指引（2015年修订）》第4.1.4
条、第4.3.4条的规定。 
鉴于上述违规事实及情节，依据本所《股票上市规则（2018
年4月修订）》第17.2条和本所《股票上市规则（2018年11月修
订）》第17.2 条的规定，经本所纪律处分委员会审议通过，本所
作出如下处分决定： 
对上海融屏信息科技有限公司给予通报批评的处分。 
对于上海融屏信息科技有限公司上述违规行为及本所给予的
 
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处分，本所将记入上市公司诚信档案，并向社会公开。 
 
 
深圳证券交易所 
2019年4月25日 
 
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关于对叶振给予通报批评处分的决定
当事人：
叶振，上海摩恩电气股份有限公司时任副总经理。
经查明，叶振存在以下违规行为：
2017 年 10 月 25 日，上海摩恩电气股份有限公司（以下简称
“摩恩电气”）披露《关于公司高级管理人员计划增持公司股票的
公告》，叶振作为摩恩电气时任副总经理，拟自 2017 年 10 月 24
日起 12 个月内择机增持“摩恩电气”股份，累计增持股份数量不
低于总股本的 5%，且不超过总股本的 10%，增持价格随市场价格
而定。
2018 年 10 月 24 日，摩恩电气披露《关于公司离任高级管理
人员终止增持公司股票的公告》，上述增持计划已于 2018 年 10 月
23 日到期。截至 2018 年 10 月 23 日，叶振在增持计划实施期间累
计增持摩恩电气股票 2,392,400 股，占总股本的比例为 0.54%，未
完成上述增持计划。
叶振的上述行为违反了本所《股票上市规则（2018 年 4 月修
订）》第 1.4 条、第 11.11.1 条以及《中小企业板规范运作指引（2015
年修订）》第 3.1.1 条的规定。
鉴于上述违规事实及情节，依据本所《股票上市规则（2018
年 4 月修订）》第 17.3 条和本所《股票上市规则（2018 年 11 月修
订）》第 17.3 条的规定，经本所纪律处分委员会审议通过，本所
作出如下处分决定：
对叶振给予通报批评的处分。
对于叶振上述违规行为及本所给予的处分，本所将记入上市公
司诚信档案，并向社会公开。
深圳证券交易所
2019 年 4 月 25 日

深市监管动态
一、 上市公司监管动态（2019 年 4 月 12 日-4 月 18 日）
本所对 3 宗违规行为进行纪律处分。
一是上海摩恩电气股份有限公司时任董事、总经理王清在 2014 年 5 月 7 日
至 2014 年 7 月 10 日期间通过其个人账户减持，6 个月内反复再通过其控制的“童
某”账户买入卖出，构成短线交易。上述行为违反了本所《股票上市规则》的相
关规定。本所根据有关规定，对王清给予通报批评的处分。
二是中科云网科技集团股份有限公司原控股股东、实际控制人孟凯在因涉嫌
证券期货违法犯罪被中国证监会立案调查、司法机关立案侦查期间，所持有的公
司股票被深圳市福田区人民法院的公开拍卖。孟凯未采取有效措施避免股份被拍
卖，且期间将所持有的全部股份的表决权多次授权、重复授权，侵害上市公司及
其他股东利益。上述行为违反了本所《股票上市规则》以及《上市公司股东及董
事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》的相关规定。本所根据有关规定，
对孟凯给予公开谴责的处分。
三是作为广东银禧科技股份有限公司控股股东石河子市瑞晨股权投资合伙
企业（有限合伙）（以下简称“瑞晨投资”）所持股份因质押触及平仓线被券商强
制平仓，瑞晨投资未能在首次卖出的 15 个交易日前预先披露减持计划。上述行
为违反了本所《创业板股票上市规则》、《创业板上市公司规范运作指引》和《上
市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》的相关规定。本所
根据有关规定，对石河子市瑞晨股权投资合伙企业（有限合伙）给予通报批评的
处分。
本所共对 9 宗违规行为发出监管函，3 宗涉及信息披露及规范运作违规，6
宗涉及买卖股票及减持违规。
3 宗涉及信息披露及规范运作违规中，一是山东晨鸣纸业集团股份有限公司
因子公司存在不规范融资租赁业务，公司因上述租赁业务产生会计差错而对此进
行了更正。二是成都三泰控股集团股份有限公司控股子公司使用公司闲置募集资
金进行现金管理超出股东大会审议期限。三是阳光电源股份有限公司及控股子公
司与关联方发生日常关联交易未及时履行审议程序及信息披露义务。
6 宗涉及买卖股票及减持违规中，一是宏润建设集团股份有限公司监事严帮
吉在公司 2019 年一季报披露前 30 日内通过集中竞价卖出公司股票，未进行减持
预披露且构成窗口期交易。二是浙江伟星新型建材股份有限公司证券事务代表李
晓明在公司 2019 年一季度报告披露窗口期内卖出公司股票。三是众业达电气股
份有限公司（以下简称“众业达”）持股 5%以上股东恒天中岩投资管理有限公司
名下的恒天中岩星河资本事件策略私募投资基金 3 期及一致行动人在连续九十
个自然日内，通过集中竞价交易方式合计减持众业达股份数量超过众业达股份总
数的 1%，构成超比例减持。四是浙江闰土股份有限公司实际控制人之一阮吉祥
在公司 2018 年年度报告披露窗口期内卖出公司股票。五是苏州斯莱科精密设备
股份有限公司持股 5%以上股东科莱思有限公司及一致行动人苏州安柯尔计算机
技术有限公司在持有公司股份比例累计变动达 5%时，未按规定及时履行报告和
公告义务，也未停止减持公司股份。六是北京捷成世纪科技股份有限公司持股
5%以上股东徐子泉在减持股份达到总股本的 5%时，未及时按规定履行公告义务。
本所发出年报问询函 36 份、重组问询 7 份、关注函 14 份、其他函件 34 份。
二、 市场交易监管动态（2019 年 4 月 15 日-4 月 19 日）
本周，本所共对 30 起证券异常交易行为采取了自律监管措施，涉及盘中拉
抬打压、虚假申报等异常交易情形；共对 13 起上市公司重大事项进行核查，并
上报证监会 6 起涉嫌违法违规案件线索。