东方财富(300059)融资融券大宗交易查询

中国证券监督管理委员会深圳监管局行政处罚决定书〔2024〕12号
当事人：尹美波，男，1977年5月出生，住址：广东省深圳市福田区。
依据《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）的有关规定，我局对尹美波作为证券从业人员持有、买卖股票等违法行为进行了立案调查，并依法向当事人告知了作出行政处罚的事实、理由、依据及当事人依法享有的权利，应当事人的要求于2024年6月26日举行了听证会，听取其陈述和申辩意见。本案现已调查、办理终结。
经查明，尹美波存在以下违法事实：
2009年5月1日至2023年11月6日，尹美波先后任国元证券股份有限公司证券营业部营销人员、经纪人。
2013年12月23日至2023年6月9日、2017年9月21日至2021年5月20日期间，尹美波通过所在营业部电脑、个人电脑及手机等设备分别使用“黎某某”“尹某某”证券账户持有、买卖“北元集团”“波导股份”等多只股票，截至2023年6月9日累计亏损636,928.44元，期末仍持有“永鼎股份”“荣盛石化”“迅游科技”3只股票。
2020年12月14日至2021年9月6日、2021年5月10日至2023年4月24日、2020年6月17日至2021年3月30日期间，尹美波私下接受客户王某某、潘某某、林某某的委托，利用营业部电脑、个人电脑及手机等设备操作上述客户证券账户交易“华工科技”“东方财富”“飞龙股份”等多只股票，收取客户支付的报酬共计10.70万元。
上述违法事实，有劳动合同、涉案证券账户相关资料、银行账户资料、询问笔录、交易记录、消费记录、情况说明、证券交易所计算结果等证据证明，足以认定。
我局认为，尹美波作为证券公司的从业人员，借他人名义持有、买卖股票，违反了《证券法》第四十条第一款的规定，构成《证券法》第一百八十七条所述违法行为。此外，其私下接受客户委托买卖股票，违反了《证券法》第一百三十六条第二款的规定，构成《证券法》第二百一十条所述违法行为。
当事人在听证会中提出：第一，部分违法事实已超过两年处罚时效。第二，认定尹美波使用“黎某某”账户持有、买卖股票事实不清、证据不足。2013年12月23日至2023年6月9日期间,“黎某某”账户部分交易非由其下单；没有证据证明其在2019年6月6日前使用该账户持有、买卖股票。第三，10.70万元是林某某、潘某某赠与的款项，不应认定为违法所得。第四，当事人积极配合调查，主动注销相关账户，家庭困难，处罚过重。请求减轻处罚。
经复核，我局认为：第一，我局认定尹美波使用“黎某某”“尹某某”证券账户持有、买卖股票期间为2013年12月23日至2023年6月9日，私下接受客户委托买卖股票期间为2020年6月17日至2023年4月24日，2023年11月28日我局对尹美波立案调查，距违法行为终了之日未超过两年。第二，尹美波使用“黎某某”账户持有、买卖股票，证据充分。“黎某某”账户中非由尹美波下单交易的部分，未认定为案涉违法事实。当事人主张案涉“黎某某”账户已注销属实，案涉股票也已全部卖出，故无需再责令其依法处理非法持有的股票。第三，涉案10.70万元为客户支付的报酬，应当认定为违法所得，尹美波改称系客户赠与的说法与在案客观证据相悖。第四，尹美波持有、买卖及私下接受客户委托买卖股票的时间、数量、品种等违法行为事实，以及其积极配合调查等情节，我局在量罚时已充分考虑。综上，我局对尹美波的相关陈述申辩意见不予采纳。
根据当事人违法行为的事实、性质、情节和社会危害程度，我局决定：
一、就违法持有、买卖股票行为，根据《证券法》第一百八十七条规定，对尹美波处以10万元罚款。
二、就私下接受客户委托买卖股票行为，根据《证券法》第二百一十条规定，对尹美波责令改正，给予警告，没收违法所得10.70万元，并处以11万元罚款。
综上，我局决定对尹美波责令改正，给予警告，没收违法所得10.70万元，并处以21万元罚款。
上述当事人应自收到本处罚决定书之日起15日内，将罚没款汇交中国证券监督管理委员会开户银行：中信银行北京分行营业部，账号：7111010189800000162，由该行直接上缴国库，并将注有当事人名称的付款凭证复印件送中国证券监督管理委员会行政处罚委员会办公室备案。当事人如果对本处罚决定不服，可在收到本处罚决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会申请行政复议（行政复议申请可以通过邮政快递寄送至中国证券监督管理委员会法治司），也可在收到本处罚决定书之日起6个月内直接向有管辖权的人民法院提起行政诉讼。复议和诉讼期间，上述决定不停止执行。
深圳证监局
2024年9月26日

中国证券监督管理委员会甘肃监管局行政处罚决定书〔2023〕1号
当事人:王永锋,男,1977年9月出生,住址:陕西省西安市雁塔区。
依据《中华人民共和国期货和衍生品法》的有关规定,我局对王永锋编造、传播虚假信息行为进行了立案调查、审理,并依法向当事人告知了作出行政处罚的事实、理由、依据及当事人依法享有的权利,当事人未提出陈述、申辩意见,也未要求听证。本案现已调查、审理终结。
经查明,王永锋存在以下违法事实:
2023年1月13日9时55分26秒,王永锋在东方财富网(网址www.eastmoney.com)注册账户“股友806Y52299p”。当日10时12分42秒,王永锋使用账户“股友806Y52299p”在东方财富网“纯碱吧”发帖,内容为“中新网1月13日电据国家发改委13日消息,针对近期纯碱价格过快上涨等情况,国家发展改革委价格司组织召开会议,分析研判纯碱市场和价格形势,听取业内专家和部分市场机构意见,研究加强纯碱价格监管工作。”“专家认为,近一段时间,在市场供需基本面总体稳定的情况下,纯碱价格快速大幅上涨,存在明显炒作成分。专家建议,加强纯碱价格监管,特别是严厉打击夸大市场信息、渲染涨价氛围、期现货联动炒作等违法违规行为。”“国家发展改革委高度关注纯碱市场价格变化,将会同有关部门紧盯市场动态,持续加强监管,对散布虚假信息、哄抬价格、恶意炒作等违法违规行为,坚决打击、绝不姑息,切实保障纯碱市场价格平稳运行。”
上述信息是王永锋将中国新闻网2023年1月6日发布的《铁矿石价格过快上涨国家发改委研究加强铁矿石价格监管》一文中的“铁矿石”替换为“纯碱”,编造的虚假信息。2023年1月13日18点37分42秒,东方财富网删除上述信息,该信息被浏览2,080次,评论24次,转发3次,点赞9次。王永锋编造的上述虚假信息具有明显误导性,扰乱了期货市场。
2023年1月12日至2023年1月13日期间,王永锋参与纯碱期货2302合约交易,交易亏损。
上述违法事实,有相关当事人询问笔录、情况说明、微信聊天记录等证据证明,足以认定。
我局认为,王永锋的上述行为,违反了《中华人民共和国期货和衍生品法》第十六条第一款“禁止任何单位和个人编造、传播虚假信息或者误导性信息,扰乱期货市场和衍生品市场”的规定,构成《中华人民共和国期货和衍生品法》第一百二十七条第一款所述的违法行为。
根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度,依据《中华人民共和国期货和衍生品法》第一百二十七条第一款的规定,我局决定:对王永锋处以二十万元罚款。
上述当事人应自收到本处罚决定书之日起15日内,将罚款汇交中国证券监督管理委员会开户银行:中信银行北京分行营业部,账号:7111010189800000162,由该行直接上缴国库,并将注有当事人名称的付款凭证复印件送中国证券监督管理委员会行政处罚委员会办公室和我局备案。当事人如果对本处罚决定不服,可在收到本处罚决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会申请行政复议,也可在收到本处罚决定书之日起6个月内直接向有管辖权的人民法院提起行政诉讼。复议和诉讼期间,上述决定不停止执行。
甘肃证监局
2023年11月16日