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上海证券交易所
纪律处分决定书
〔2023〕 16 号
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关于对恒力石化股份有限公司控股股东及
实际控制人予以通报批评的决定
当事人：
恒力集团有限公司，恒力石化股份有限公司控股股东；
陈建华，恒力石化股份有限公司实际控制人；
范红卫，恒力石化股份有限公司实际控制人。
根据中国证监会大连监管局《关于对恒力集团有限公司及陈
建华、范红卫采取出具警示函措施的决定》（行政监管措施决定
书〔2022〕 31 号）查明的事实， 2018 年 3 月，恒力石化股份有－2－
限公司（以下简称公司）控股股东恒力集团有限公司（以下简称
恒力集团）及实际控制人陈建华、范红卫在公司非公开发行股份
购买资产并募集配套资金暨关联交易事项进行的过程中，分别与
中国农业银行和农银国际投资（苏州）有限公司、中信银行等 9
名实际出资人或基金委托人签署了《投资协议书》或《差额补足
协议》等协议，约定对其实际出资认购的公司股份提供收益保证。
公司控股股东及实际控制人与公司非公开发行股份的认购
方签署的上述协议和合同，对投资者投资决策有重大影响，属于
非公开发行事项中的重要内容，应当予以披露。 但公司控股股东
及实际控制人未及时告知并配合上市公司披露上述信息，影响投
资者知情权，违反了中国证监会《上市公司证券发行管理办法》
（证监会令第 30 号）第五十二条第二款和《上海证券交易所股
票上市规则（2020 年修订）》（以下简称《股票上市规则》）第 2.1
条、第 2.3 条、第 2.23 条等相关规定。对于本次纪律处分事项，
相关责任人在规定期限内回复无异议。
鉴于前述违规事实和情节，根据《股票上市规则》第 16.2
条和《上海证券交易所纪律处分和监管措施实施办法》《上海证
券交易所上市公司自律监管规则适用指引第 2 号——纪律处分
实施标准（2020 年）》的有关规定，上海证券交易所（以下简称
本所）作出如下纪律处分决定：对恒力石化股份有限公司控股股
东恒力集团有限公司及实际控制人陈建华、范红卫予以通报批
评。
对于上述纪律处分，本所将通报中国证监会，并记入上市公－3－
司诚信档案。
上市公司控股股东、实际控制人应引以为戒，严格按照法律、
法规和《股票上市规则》的规定，诚实守信，规范运作，积极配
合上市公司做好信息披露工作，自觉维护证券市场秩序。
上海证券交易所
二○二三年二月十五日