证券代码：600348 证券简称：华阳股份公告编号：2025-030
债券代码：240807 债券简称：华阳YK01
债券代码：240929 债券简称：华阳YK02
债券代码：241770 债券简称：24华阳Y1
债券代码：241771 债券简称：24华阳Y2
债券代码：241972 债券简称：24华阳Y4
山西华阳集团新能股份有限公司
关于公司控股股东收到中国证券监督管理委员
会行政处罚决定书的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重
大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。
山西华阳集团新能股份有限公司（以下简称“公司”）于2025年6月25日
披露了《关于公司控股股东收到中国证券监督管理委员会立案告知书的公告》
（公告编号：2025-022号），因公司控股股东华阳新材料科技集团有限公司
（以下简称“华阳集团”）2021年非经营性占用阳煤化工股份有限公司资金，
导致阳煤化工股份有限公司涉嫌未按规定披露非经营性资金往来，中国证监
会决定对华阳集团立案。
公司于2025年7月2日披露了《关于公司控股股东收到中国证券监督管理
委员会行政处罚事先告知书的公告》（公告编号：2025-023号）。
近日，公司从控股股东华阳集团获悉，华阳集团收到了中国证券监督管
理委员会山西监管局下发的《行政处罚决定书》（[2025]2号）。现将该决定
书主要内容公告如下：
一、《行政处罚决定书》的主要内容
“依据《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）的有关规定，
我局对山西潞安化工科技股份有限公司（原阳煤化工股份有限公司，以下简
称潞化科技或上市公司）、华阳集团信息披露违法违规行为进行了立案调查，
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依法向当事人告知了作出行政处罚的事实、理由、依据及当事人依法享有的
权利。应当事人樊宗莉的要求，举行了听证会，听取了樊宗莉及其代理人的
陈述和申辩。本案现已调查、办理终结。
经查明，华阳集团、高彦清、樊宗莉存在以下违法事实：
2021年4月至6月期间，华阳集团持有潞化科技24.19%的股权，为潞化科
技控股股东。2021年4月16日和2021年6月30日，在未经潞化科技同意的情况
下，华阳集团通过直接划转方式，将潞化科技账户资金1,126,449,959.33元
划转至华阳集团账户，占潞化科技最近一期经审计净资产的17.74%，构成控
股股东非经营性资金占用。截至2021年9月30日，被占用资金已全部归还。潞
化科技2021年半年度报告、2021年年度报告中，未按规定披露上述非经营性
资金占用情况，存在重大遗漏。
上述违法事实，有询问笔录、情况说明、对账单、2021年半年度报告、
2021年年度报告等证据证明，足以认定。
潞化科技上述行为违反了《证券法》第七十八条第二款、第七十九条，
《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第2号——年度报告的内容
与格式（2021年修订）》（证监会公告[2021]15号）第四十五条第一款，《公
开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第3号——半年度报告的内容与
格式（2021年修订）》（证监会公告[2021]16号）第三十二条的规定，构成
《证券法》第一百九十七条第二款规定的违法行为。
华阳集团，在未经潞化科技同意的情况下，划转潞化科技账户资金，形
成控股股东非经营性资金占用，导致潞化科技2021年半年度报告、2021年年
度报告未能真实、准确、完整地披露，其行为违反了《证券法》第一百九十
七条第二款的规定。
高彦清，负责华阳集团财务、上市公司统筹协调等工作。高彦清未审慎
关注上市公司监管要求，未对潞化科技的资金管理作出合理安排，导致在未
经潞化科技同意的情况下，上市公司资金被华阳集团两次划转，高彦清上述
行为违反了《证券法》第一百九十七条第二款的规定，是华阳集团违法行为
直接负责的主管人员。
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樊宗莉，负责账户管理、头寸调度和资金划转等工作。樊宗莉在未经潞
化科技同意的情况下，按照高彦清的安排，于2021年4月16日划转上市公司账
户资金，对华阳集团占用潞化科技资金行为的实施具有重要作用，直接导致
潞化科技信息披露违法。根据《信息披露违法行为行政责任认定规则》（证
监会公告[2011]11号）第十七条的规定，樊宗莉是华阳集团违法行为的其他
直接责任人员。
樊宗莉及其代理人在听证会及陈述申辩材料中提出：《行政处罚事先告
知书》遗漏了樊宗莉的身份信息，对其职责描述失实，且对樊宗莉的调查程
序不当，证据不足，事实认定和法律适用错误。《行政处罚事先告知书》也
未认定2021年6月30日资金划转的其他直接责任人员。综上，樊宗莉请求不予
处罚。
我局认为，综合在案证据，樊宗莉时任返聘的金融专员，延续返聘前的
领导分工，负责账户管理、头寸调度和资金划转等工作，按照相关安排，于
2021年4月16日划转潞化科技账户资金到华阳集团账户，该行为对华阳集团占
用潞化科技资金行为的实施具有重要作用，与潞化科技信息披露违法之间具
有直接因果。本案调查程序正当、事实认定清楚、法律适用准确。2021年6月
30日资金划转的责任人员认定与樊宗莉对2021年4月16日资金划转的责任认
定无关。综上，我局对樊宗莉及其代理人的意见不予采纳。
根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，依据《证券
法》第一百九十七条第二款的规定，我局决定：
一、对华阳新材料科技集团有限公司处以四百万元罚款；
二、对高彦清处以两百万元罚款；
三、对樊宗莉处以九十万元罚款。
上述当事人应自收到本处罚决定书之日起15日内，将罚款直接汇交国库。
具体缴款方式见本处罚决定书所附说明。同时，须将注有当事人名称的付款
凭证复印件送我局备案。当事人如果对本处罚决定不服，可在收到本处罚决
定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会申请行政复议（行政复议申请
可以通过邮政快递寄送至中国证券监督管理委员会法治司），也可在收到本
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处罚决定书之日起6个月内直接向有管辖权的人民法院提起行政诉讼。复议和
诉讼期间，上述决定不停止执行。”
二、对公司的影响及风险提示
上述《行政处罚决定书》所述中国证监会山西监管局作出的行政处
罚不涉及公司，不会对公司的日常生产经营和业务活动造成影响。
公司指定信息披露媒体为《上海证券报》《中国证券报》《证券日
报》及上海证券交易所网站（www.sse.com.cn），公司所发布的信息均
以上述指定媒体刊登的公告为准。敬请广大投资者理性投资，注意投资
风险。
特此公告。
山西华阳集团新能股份有限公司董事会
2025年9月12日
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