鹏欣资源(600490)融资融券大宗交易查询

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上海证券交易所
纪律处分决定书
〔 2023〕 141 号
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关于对鹏欣环球资源股份有限公司及
有关责任人予以通报批评的决定
当事人：
鹏欣环球资源股份有限公司， A 股证券简称： 鹏欣资源， A
股证券代码： 600490；
王晋定，鹏欣环球资源股份有限公司时任董事长、代董事会
秘书；
储越江，鹏欣环球资源股份有限公司时任常务副总经理。-2-
一、上市公司及相关主体违规情况
根据中国证券监督管理委员会上海监管局《行政监管措施决
定书》（沪证监决〔 2023〕 129 号、 130 号、 131 号）查明的事实
和公司相关公告，鹏欣环球资源股份有限公司（以下简称鹏欣资
源或公司）的控股子公司希图鲁矿业股份有限公司（以下简称
SMCO）与其参股股东 La Généraledes Carrières et des Mines（以
下简称杰卡明）发生纠纷。 2022 年 7 月， SMCO 的低品位高钙
铜矿被杰卡明侵占并陆续转移，涉及账面价值 1,427 万美元。
SMCO 通过自力救济及司法救济，但尚未取回矿堆控制权，该事
项导致公司 2022 年年度报告确认营业外支出 9,520.93 万元，占
其上年度经审计归母净利润的 128%。公司应当履行临时公告义
务，向投资者及时揭示相关风险，但公司直至 2023 年 1 月 21 日
才披露关于控股子公司重大事项的提示性公告。
二、责任认定和处分决定
（一）责任认定
公司控股子公司的重大资产被侵占，导致公司发生重大损
失，但公司未及时披露，影响投资者知情权。上述行为违反了《证
券法》第八十条，《上海证券交易所股票上市规则（ 2022 修订）》
（以下简称《股票上市规则》）第 2.1.1 条、第 2.1.7 条、第 7.7.6
条等有关规定。
责任人方面，根据行政监管措施认定，公司时任董事长、代-3-
董事会秘书王晋定，时任常务副总经理储越江，均未勤勉尽责，
对公司上述行为负有责任，违反了《股票上市规则》第 2.1.2 条、
第 4.3.1 条、第 4.3.5 条、第 4.4.2 条等有关规定及其在《董事（监
事、高级管理人员）声明及承诺书》中作出的承诺。
（二）公司及相关责任人异议理由
在规定期限内，公司及王晋定表示无异议， 时任常务副总经
理储越江提出异议称， 一是，案涉事项发生时，因控股子公司被
拉走的矿石权属未明、计量不准，无法判断是否对公司造成损失，
公司计划待事实清晰后再行公告。期间，公司积极通过各种途径
维护自身资产和权益。在控股子公司于 2023 年 1 月 5 日提供正
式报告汇报矿堆被占情况后，公司进行核实确认并履行信息披露
义务。二是，其自 2022 年 1 月辞去董事会秘书后，在公司担任
常务副总经理，负责公司日常运营，不代行总经理职责，不应承
担信息披露违规责任。
（三）纪律处分决定
对于上述申辩理由，上海证券交易所（以下简称本所）纪律
处分委员会经审核认为：
上市公司遭受重大损失的，应当及时披露重大风险情形及对
公司的影响，保障投资者的知情权，不得仅以相关事项结果尚不
确定为由不予披露。本案中， 公司控股子公司大额资产被参股股
东侵占并转移，涉及金额及占比较大，对公司造成重大损失。但
公司未按规定在上述重大事项发生后及时以临时公告的形式对-4-
外披露，迟至次年才对外披露具体事项，违规事实清楚。根据行
政监管措施认定，储越江作为时任常务副总经理，未勤勉尽责，
对公司违规行为负有责任，对其相关异议理由不予采纳。
鉴于上述违规事实和情节，根据《股票上市规则》第 13.2.3
条和《上海证券交易所纪律处分和监管措施实施办法》《上海证
券交易所上市公司自律监管指引第 10 号——纪律处分实施标
准》 的有关规定，本所作出如下纪律处分决定： 对鹏欣环球资源
股份有限公司及时任董事长、代董事会秘书王晋定，时任常务副
总经理储越江予以通报批评。
对于上述纪律处分，本所将通报中国证监会，并记入上市公
司诚信档案。
根据《上海证券交易所纪律处分和监管措施实施办法》，请
你公司及董事、监事和高级管理人员（以下简称董监高人员）采
取有效措施对相关违规事项进行整改，并结合本决定书指出的违
规事项，就公司信息披露及规范运作中存在的合规隐患进行深入
排查，制定有针对性的防范措施，切实提高公司信息披露和规范
运作水平。请你公司在收到本决定书后一个月内，向本所提交经
全体董监高人员签字确认的整改报告。
你公司及董监高人员应当举一反三，避免此类问题再次发
生。公司应当严格按照法律、法规和《股票上市规则》的规定规
范运作，认真履行信息披露义务；董监高人员应当履行忠实、勤
勉义务，促使公司规范运作，并保证公司按规则披露所有重大信-5-
息。
上海证券交易所
2023 年 9 月 25 日

证券代码： 600490 证券简称：鹏欣资源公告编号： 临 2023-009
鹏欣环球资源股份有限公司
关于独立董事因非本公司事项受到处罚的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗
漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
鹏欣环球资源股份有限公司（以下简称“公司”）近日收到独立董事王铁林
先生的通知，在中国证券监督管理委员会近期下发的《行政处罚决定书》（〔2023〕
30 号）中，其作为广东紫晶信息存储技术股份有限公司(以下简称“紫晶存储”，
证券代码:688086)时任独立董事(任职期限为 2017 年 6 月 2 日至 2022 年 7 月 19
日)， 由于紫晶存储相关信息披露违法违规行为，依据《证券法》第一百九十七
条第二款的规定，中国证券监督管理委员会决定： 对王铁林给予警告，并处以 50
万元罚款。
上述行政处罚事项与公司无关，不会对公司的日常经营活动产生影响。
特此公告。
鹏欣环球资源股份有限公司董事会
2023 年 4 月 26 日

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上海证券交易所
纪律处分决定书
〔2022〕56号
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关于对鹏欣环球资源股份有限公司及有关
责任人予以通报批评的决定
当事人：
鹏欣环球资源股份有限公司，A股证券简称：鹏欣资源，A股证券代码：600490；
楼定波，鹏欣环球资源股份有限公司时任董事长；
何 寅，鹏欣环球资源股份有限公司时任总经理；
储越江，鹏欣环球资源股份有限公司时任副总经理、董事会秘书兼财务总监；
李学才，鹏欣环球资源股份有限公司时任财务总监。
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一、上市公司及相关主体违规情况
根据中国证监会上海监管局《行政处罚决定书》（沪〔2021〕17号、18号、19号、20号、21号）和《行政监管措施决定书》（沪证监决〔2021〕192号、193号、194号、195号、196号、197号）查明的事实，鹏欣环球资源股份有限公司（以下简称公司）在信息披露方面，有关责任人在职责履行方面存在以下违规行为。
（一）未及时披露重大合同进展
2018年7月25日，公司子公司 PENGXIN CONGO COBALT ORE TRADE CENTER SARLU（以下简称PCTC）与矿石交易商 VICENT MINING SARLU（以下简称 VICENT）签订《矿石销售合同》，约定2018年7月25日至2019年7月24日期间，PCTC以交割单日期最近的伦敦金属交易所金属铜结算价为基准，以按月交割方式，向VICENT销售酸溶铜合量不低于2%的含铜矿石。2018年7月30日和8月30日，公司合计确认销售收入5,257万美元，产生营业利润3,785万美元（折合人民币2.58亿元）。双方办理交割后，VICENT未付款，也未运走矿石。
2019年2月25日，PCTC与VICENT签订《销售退货协议》，约定退回前述交易的矿石，与前述销售合同相关的双方债权债务关系全部终止；同日，双方签订《矿石交割单》退回矿石。公司对应冲减前期已确认的收入，并冲减营业利润2.58亿元人民币。上述利润影响占公司2017年经审计净利润的74.68%，已达到以临时公告披露的标准，但公司未及时披露。
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（二）未及时披露对外投资重大变化
2016年10月，公司全资子公司鹏欣资源投资有限公司（以下简称鹏欣投资）与华岳鲲鹏（深圳）资产管理有限公司的全资子公司 Hillroc Mining Investment Co.Ltd签署合伙协议，共同出资设立 Hillroc Global Resources Investment Fund LP（以下简称开曼基金）。合伙协议中约定，鹏欣投资作为有限合伙人出资2,178万美元，占比99%，Hillroc Mining Investment Co.Ltd作为普通合伙人出资22万美元，占比1%，普通合伙人负责开曼基金的管理和运营，除正常的按股权享受分配外，享有达成一定业绩条件后的超额分配权。公司判断鹏欣投资未获取对开曼基金进行控制或者实施重大影响的权利，将其作为以成本计量的可供出售金融资产。
2017年8月，鹏欣投资与 Hillroc Mining Investment Co.Ltd重新签订了关于开曼基金的合伙协议。新的合伙协议中约定，开曼基金设立管理委员会，成员由3人组成。其中，鹏欣投资派驻两人，提交管理委员会决策的事项需由两人及以上同意方可通过。同时，新协议中取消了超额分配的相关条款。在新的合伙协议签订后，公司判断鹏欣投资实际获取了对开曼基金的控制权，将其由可供出售金融资产调整为以成本法计量的长期股权投资，并纳入合并报表范围；同时，根据合并成本低于取得的可辨认净资产公允价值，确认收益9,054万元，占公司2016年经审计净利润的69.09%。但公司未及时公告对外投资的重大变化，直至2017年年度报告中才予以披露。
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二、责任认定和处分决定
（一）责任认定
公司未及时公告重大合同进展，未及时披露对外投资发生重大变化，影响投资者的知情权。上述行为违反了《上海证券交易所股票上市规则（2020年修订）》（以下简称《股票上市规则》）第2.1条、第2.3条、第7.5条、第7.7条、第11.12.7条等有关规定。
责任人方面，时任董事长楼定波作为公司经营决策和信息披露的第一责任人，时任总经理何寅作为公司日常经营的具体责任人，时任副总经理、董事会秘书兼财务总监储越江作为公司信息披露及财务管理的直接负责人，均未勤勉尽责，对公司的上述违规负有责任。时任财务总监李学才作为公司财务管理的具体负责人，未勤勉尽责，对公司第一项违规负有责任。上述有关人员的行为违反了《股票上市规则》第2.2条、第3.1.4条、第3.1.5条、第3.2.2条等有关规定及其在《董事（监事、高级管理人员）声明及承诺书》中作出的承诺。
（二）相关责任人异议理由及申辩意见
除公司时任财务总监李学才外，公司及其他责任人回复无异议。李学才的申辩理由如下：一是在公司的第二项违规行为“未及时披露对外投资重大变化”中，鹏欣投资于2017年8月重新签订了关于开曼基金的合伙协议，而其从2018 年3月开始任职财务总监，无从知晓该违规行为，未参与相关的任何决策。二是中国证监会上海监管局于2021年12月22日作出的《行政处罚
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决定书》己就公司的第一项违规行为对其进行了行政处罚，但未涉及第二项违规行为。上述《行政处罚决定书》中没有对其参与或知悉相关违规事实的任何认定，能够证明其与第二项违规事实无关。
对于上述申辩理由，上海证券交易所（以下简称本所）认为不能成立。公司未及时披露重大合同进展违规事项已经中国证监会上海监管局查实并作出行政处罚，违规事实清楚。作为公司时任财务总监，李学才理应对公司财务事项予以充分关注，但其在获知退货事项后，未按规定及时履行报告义务，导致公司未能及时披露重大合同进展。时任财务总监李学才也未能提供其在履职过程中已勤勉尽责的相关证据。本次纪律处分已综合考虑其在违规行为中起到的作用、具体职责等因素，认定其仅对第一项违规事实负责，相关异议理由不影响对其相关违规事实及责任承担的认定。
（三）纪律处分决定
鉴于上述违规事实和情节，根据《股票上市规则》第16.2条、第16.3条、第16.4条和《上海证券交易所纪律处分和监管措施实施办法》《上海证券交易所上市公司自律监管规则适用指引第2号——纪律处分实施标准》的有关规定，本所作出如下纪律处分决定：对鹏欣环球资源股份有限公司及时任董事长楼定波，时任总经理何寅，时任副总经理、董事会秘书兼财务总监储越江，时任财务总监李学才予以通报批评。
对于上述纪律处分，本所将通报中国证监会，并记入上市公
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司诚信档案。
公司应当引以为戒，严格按照法律、法规和《股票上市规则》的规定规范运作，认真履行信息披露义务；上市公司董事、监事和高级管理人员应当履行忠实、勤勉义务，促使公司规范运作，并保证公司及时、公平、真实、准确和完整地披露所有重大信息。
上海证券交易所
二○二二年五月十六日

证券代码：600490          股票简称：鹏欣资源         公告编号：临 2021-078
                      鹏欣环球资源股份有限公司
     关于公司及相关当事人收到《行政处罚决定书》的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗
漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
    2021年9月26日，鹏欣环球资源股份有限公司（以下简称“公司”、“鹏欣
资源”）因涉嫌信息披露违法违规收到中国证券监督管理委员会上海监管局（以
下简称“上海证监局”）对公司下发的《立案告知书》（证监立案字0032021010
号）和《调查通知书》（证监调查字0032021191号）。具体内容详见公司于2021
年9月28日披露的《收到立案告知书和调查通知书的公告》（公告编号：临2021-
063）。
    2021年12月13日，公司及相关当事人收到上海证监局下发的《行政处罚事先
告知书》（沪证监处罚字[2021]18号）。具体内容详见公司于2021年12月14日披
露的《关于公司及相关当事人收到<行政处罚事先告知书>的公告》（公告编号：
临2021-076）。
    2021年12月23日，公司及相关当事人收到上海证监局下发的《行政处罚决定
书》（沪[2021]17、18、19、20、21号）。具体内容如下：
    一、《行政处罚决定书》主要内容
    当事人：何寅，男，1962年4月出生，鹏欣资源时任总经理。住址：上海市
徐汇区。
    当事人：楼定波，男，1962年2月出生，鹏欣资源时任董事长。住址：上海
市宝山区。
    当事人：储越江，男，1974年3月出生，鹏欣资源时任董事会秘书。住址：
上海市浦东新区。
    当事人：李学才，男，1971年11月出生，鹏欣资源时任财务总监。住址：上
海市浦东新区。
    当事人：鹏欣资源，住址：上海市普陀区中山北路2299号2280室。
    依据2014年修正的《中华人民共和国证券法》（以下简称2014年《证券法》）
有关规定，本局对鹏欣资源信息披露违法行为进行了立案调查、审理，并依法向
当事人告知了作出行政处罚的事实、理由、依据及当事人依法享有的权利。当事
人未提出陈述、申辩意见，也未要求听证。本案现已调查、审理终结。
    经查明，鹏欣资源存在以下违法事实：
    2018年7月25日，鹏欣资源子公司PENGXIN CONGO COBALT ORE TRADE CENTER
SARLU（中文名：鹏欣刚果金（钻）矿石交易中心，以下简称PCTC）与VICENT MINING
SARLU（中文名：VICENT矿业有限责任公司，以下简称VICENT）签订《铜矿石销
售合同》，约定2018年7月25日至2019年7月24日期间，PCTC以交割单日期最近的
伦敦金属交易所金属铜结算价为基准，以按月交割方式，向VICENT销售酸溶铜合
量不低于2％的含铜矿石。
    作为该合同的履行，2018年7月30日和8月30日，合同双方分别办理了626，
300吨和544，300吨矿石交割，金额分别为32，964，463.77美元和28，020，929.67
美元。公司在2018年第三季度报告中确认了相应营业收入5,257.36万美元（不含
税）。双方办理交割后，VICENT未付款，也未运走矿石。
    2019年2月25日，PCTC与VICENT签订《销售退货协议》，约定退回前述交易
的矿石，与前述销售合同相关的双方债权债务关系全部终止，同日，双方签订《矿
石交割单》退回矿石。公司对应冲减前期已确认的收入，涉及冲减营业利润2.58
亿元人民币，占公司最近一个经审计会计年度（2017年）合并报表利润总额的
74.68％。公司未按照《上市公司信息披露管理办法》（证监会令第40号）第三
十条第一款、第二款第三项、第三十三条第一款的规定，及时披露《销售退货协
议》。
    上述事实，有公司2017年年度报告、2018年第三季度报告、相关交易合同及
交割单、相关人员询问笔录、公司提供的情况说明等证据证明，足以认定。
    鹏欣资源上述行为违反了2014年《证券法》第六十七条第一款、第二款第三
项的规定，构成2014年《证券法》第一百九十三条第一款所述违法行为。
    何寅作为时任公司总经理、PCTC负责人，全面负责公司日常生产经营，是上
述销售和退货事项的决策人和执行人，并且在前述退货协议签订后未按规定及时
履行报告义务，对涉案的退货事项临时公告信息披露承担主要责任，为公司信息
披露违法行为的直接负责的主管人员。
    楼定波作为时任公司董事长，全面负责公司日常运营，对临时公告信息披露
事项承担主要责任，在获知退货事项后未按规定及时履行报告义务，未敦促组织
信息披露，为公司信息披露违法行为的直接负责的主管人员。
    储越江作为时任公司董事会秘书，负责组织和协调公司信息披露事务，对临
时公告信息披露事项承担主要责任，在获知退货事项后未按规定及时履行报告义
务，未及时组织信息披露，为公司信息披露违法行为的直接负责的主管人员。
    李学才作为时任公司财务总监，在相关年报编制过程中获知退货事项后未按
规定及时履行报告义务，为公司信息披露违法行为的其他直接责任人员。
    根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，依据2014年《证
券法》第一百九十三条第一款的规定，本局决定：
    1、对何寅给予警告，并处以二十万元罚款。
    2、对楼定波给予警告，并处以十五万元罚款。
    3、对储越江给予警告，并处以十五万元罚款。
    4、对李学才给予警告，并处以十万元罚款。
    5、对鹏欣环球资源股份有限公司给予警告，并处以三十万元罚款。
    上述当事人应自收到本处罚决定书之日起15日内，将罚款汇交中国证券监督
管理委员会，开户银行：中信银行北京分行营业部，账号：7111010189800000162，
由该行直接上缴国库，并将注有当事人名称的付款凭证复印件送中国证券监督管
理委员会行政处罚委员会办公室和本局备案。到期不缴纳罚款的，本局可以每日
按罚款数额的百分之三加处罚款。当事人如果对本处罚决定不服，可在收到本处
罚决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会申请行政复议，也可在收到本
处罚决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起行政诉讼。复议和诉讼期
间，上述决定不停止执行。
    二、对公司的影响及风险提示
    上述处罚不会对公司生产经营及持续发展造成重大影响，目前公司生产经营
情况正常。
    公司将吸取教训，强化内部治理规范性，严格遵守相关法律法规规定，真
实、准确、完整、及时、公平地履行信息披露义务。
    公司指定信息披露媒体为《中国证券报》、《上海证券报》及上海证券交
易所网站（www.sse.com.cn），相关信息均以在上述指定媒体刊登的公告为
准。敬请广大投资者理性投资,注意投资风险。
   特此公告。
                                       鹏欣环球资源股份有限公司董事会
                                                    2021 年 12 月 24 日

证券代码：600490          股票简称：鹏欣资源         公告编号：临 2021-078
                      鹏欣环球资源股份有限公司
     关于公司及相关当事人收到《行政处罚决定书》的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗
漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
    2021年9月26日，鹏欣环球资源股份有限公司（以下简称“公司”、“鹏欣
资源”）因涉嫌信息披露违法违规收到中国证券监督管理委员会上海监管局（以
下简称“上海证监局”）对公司下发的《立案告知书》（证监立案字0032021010
号）和《调查通知书》（证监调查字0032021191号）。具体内容详见公司于2021
年9月28日披露的《收到立案告知书和调查通知书的公告》（公告编号：临2021-
063）。
    2021年12月13日，公司及相关当事人收到上海证监局下发的《行政处罚事先
告知书》（沪证监处罚字[2021]18号）。具体内容详见公司于2021年12月14日披
露的《关于公司及相关当事人收到<行政处罚事先告知书>的公告》（公告编号：
临2021-076）。
    2021年12月23日，公司及相关当事人收到上海证监局下发的《行政处罚决定
书》（沪[2021]17、18、19、20、21号）。具体内容如下：
    一、《行政处罚决定书》主要内容
    当事人：何寅，男，1962年4月出生，鹏欣资源时任总经理。住址：上海市
徐汇区。
    当事人：楼定波，男，1962年2月出生，鹏欣资源时任董事长。住址：上海
市宝山区。
    当事人：储越江，男，1974年3月出生，鹏欣资源时任董事会秘书。住址：
上海市浦东新区。
    当事人：李学才，男，1971年11月出生，鹏欣资源时任财务总监。住址：上
海市浦东新区。
    当事人：鹏欣资源，住址：上海市普陀区中山北路2299号2280室。
    依据2014年修正的《中华人民共和国证券法》（以下简称2014年《证券法》）
有关规定，本局对鹏欣资源信息披露违法行为进行了立案调查、审理，并依法向
当事人告知了作出行政处罚的事实、理由、依据及当事人依法享有的权利。当事
人未提出陈述、申辩意见，也未要求听证。本案现已调查、审理终结。
    经查明，鹏欣资源存在以下违法事实：
    2018年7月25日，鹏欣资源子公司PENGXIN CONGO COBALT ORE TRADE CENTER
SARLU（中文名：鹏欣刚果金（钻）矿石交易中心，以下简称PCTC）与VICENT MINING
SARLU（中文名：VICENT矿业有限责任公司，以下简称VICENT）签订《铜矿石销
售合同》，约定2018年7月25日至2019年7月24日期间，PCTC以交割单日期最近的
伦敦金属交易所金属铜结算价为基准，以按月交割方式，向VICENT销售酸溶铜合
量不低于2％的含铜矿石。
    作为该合同的履行，2018年7月30日和8月30日，合同双方分别办理了626，
300吨和544，300吨矿石交割，金额分别为32，964，463.77美元和28，020，929.67
美元。公司在2018年第三季度报告中确认了相应营业收入5,257.36万美元（不含
税）。双方办理交割后，VICENT未付款，也未运走矿石。
    2019年2月25日，PCTC与VICENT签订《销售退货协议》，约定退回前述交易
的矿石，与前述销售合同相关的双方债权债务关系全部终止，同日，双方签订《矿
石交割单》退回矿石。公司对应冲减前期已确认的收入，涉及冲减营业利润2.58
亿元人民币，占公司最近一个经审计会计年度（2017年）合并报表利润总额的
74.68％。公司未按照《上市公司信息披露管理办法》（证监会令第40号）第三
十条第一款、第二款第三项、第三十三条第一款的规定，及时披露《销售退货协
议》。
    上述事实，有公司2017年年度报告、2018年第三季度报告、相关交易合同及
交割单、相关人员询问笔录、公司提供的情况说明等证据证明，足以认定。
    鹏欣资源上述行为违反了2014年《证券法》第六十七条第一款、第二款第三
项的规定，构成2014年《证券法》第一百九十三条第一款所述违法行为。
    何寅作为时任公司总经理、PCTC负责人，全面负责公司日常生产经营，是上
述销售和退货事项的决策人和执行人，并且在前述退货协议签订后未按规定及时
履行报告义务，对涉案的退货事项临时公告信息披露承担主要责任，为公司信息
披露违法行为的直接负责的主管人员。
    楼定波作为时任公司董事长，全面负责公司日常运营，对临时公告信息披露
事项承担主要责任，在获知退货事项后未按规定及时履行报告义务，未敦促组织
信息披露，为公司信息披露违法行为的直接负责的主管人员。
    储越江作为时任公司董事会秘书，负责组织和协调公司信息披露事务，对临
时公告信息披露事项承担主要责任，在获知退货事项后未按规定及时履行报告义
务，未及时组织信息披露，为公司信息披露违法行为的直接负责的主管人员。
    李学才作为时任公司财务总监，在相关年报编制过程中获知退货事项后未按
规定及时履行报告义务，为公司信息披露违法行为的其他直接责任人员。
    根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，依据2014年《证
券法》第一百九十三条第一款的规定，本局决定：
    1、对何寅给予警告，并处以二十万元罚款。
    2、对楼定波给予警告，并处以十五万元罚款。
    3、对储越江给予警告，并处以十五万元罚款。
    4、对李学才给予警告，并处以十万元罚款。
    5、对鹏欣环球资源股份有限公司给予警告，并处以三十万元罚款。
    上述当事人应自收到本处罚决定书之日起15日内，将罚款汇交中国证券监督
管理委员会，开户银行：中信银行北京分行营业部，账号：7111010189800000162，
由该行直接上缴国库，并将注有当事人名称的付款凭证复印件送中国证券监督管
理委员会行政处罚委员会办公室和本局备案。到期不缴纳罚款的，本局可以每日
按罚款数额的百分之三加处罚款。当事人如果对本处罚决定不服，可在收到本处
罚决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会申请行政复议，也可在收到本
处罚决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起行政诉讼。复议和诉讼期
间，上述决定不停止执行。
    二、对公司的影响及风险提示
    上述处罚不会对公司生产经营及持续发展造成重大影响，目前公司生产经营
情况正常。
    公司将吸取教训，强化内部治理规范性，严格遵守相关法律法规规定，真
实、准确、完整、及时、公平地履行信息披露义务。
    公司指定信息披露媒体为《中国证券报》、《上海证券报》及上海证券交
易所网站（www.sse.com.cn），相关信息均以在上述指定媒体刊登的公告为
准。敬请广大投资者理性投资,注意投资风险。
   特此公告。
                                       鹏欣环球资源股份有限公司董事会
                                                    2021 年 12 月 24 日