－1－
上海证券交易所
纪律处分决定书
〔2019〕52号
───────────────
关于对中航重机股份有限公司时任监事
李杨予以通报批评的决定
当事人：
李杨，时任中航重机股份有限公司监事。
经查明，截至2018年10月31日，中航重机股份有限公司
（以下简称公司）时任监事李杨持有公司股份17,900股。2018
年11月1日，李杨分两笔合计卖出公司股份17,900股，当日又
买入17,700股；11月9日卖出公司股份17,700股；11月22日
买入公司股份1,7000股。2019年1月18日，李杨买入公司股
－2－
份100股。截至目前，李杨持有公司股份17,100股。经核实，
公司于2019年4月4日披露监事李杨买卖公司股票情况说明公
告，监事李杨根据相关规定已将相关违规交易获得的全部收益
10,710元上缴公司。
作为公司时任监事，李杨在6个月内买入公司股票又卖出、
卖出公司股票又买入的行为，已构成短线交易；同时，其分别于
11月1日、11月9日两次卖出所持公司全部股票的行为，违反
了《公司法》关于监事在任职期间每年转让股份不得超过其所持
有公司股份总数25%的相关规定。此外，李杨通过证券交易所集
中竞价交易减持公司股份，未按规定在15个交易日前预先披露
减持计划，直至2019年4月4日才就前述股份买卖情况履行信
息披露义务。
公司时任监事李杨的上述行为违反了《证券法》第四十七条，
《公司法》第一百四十一条，《上市公司大股东、董监高减持股
份的若干规定》第八条，《上海证券交易所股票上市规则》（以下
简称《股票上市规则》）第1.4条、第3.1.7条和《上海证券交
易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细
则》第十二条、第十三条等有关规定及其在《董事（监事、高级
管理人员）声明及承诺书》中做出的承诺。
鉴于上述违规事实和情节，经上海证券交易所（以下简称本
所）纪律处分委员会审核通过，根据《股票上市规则》第17.3
条和《上海证券交易所纪律处分和监管措施实施办法》等相关规
定，本所作出如下纪律处分决定：对中航重机股份有限公司时任
－3－
监事李杨予以通报批评。
对于上述纪律处分，本所将通报中国证监会，并记入上市公
司诚信档案。
上市公司董事、监事、高级管理人员应当引以为戒，在从事
证券交易等活动时，严格遵守法律法规和本所业务规则，自觉维
护证券市场秩序；认真履行信息披露义务，积极配合上市公司做
好信息披露工作。
上海证券交易所
二○一九年七月十九日