国金证券(600109)资本运作项目投资

◆证券投资◆

持有其他上市证券
序号	证券代码	证券简称	持有数量(万股)	占比例(%）	初始成本(万元)
1	002073	软控股份	-	2.09	14963.13
2	002755	东方新星	-	0.27	1001.44
3	000502	绿景控股	-	0.21	997.96
4	002645	华宏科技	-	0.14	600.83
5	002438	江苏神通	-	0.15	599.11
6	002240	威华股份	-	0.11	596.11
7	002552	宝鼎重工	-	0.15	603.41
8	002319	乐通股份	-	0.18	595.50
9	603088	宁波精达	-	0.18	606.08
10	002637	赞宇科技	-	0.12	601.52
11	-	其他	-	-	5856.28
12	-	合计	-	-	27021.36

证券投资情况
序号	证券代码	证券简称	初始投资(万元)	持有数量(万股)	期末账面(万元)	报告期损益(万元)
1	-	证金公司专户	314700.00	-	275887.01	-
2	160006	16附息国债06	54324.81	550.00	54679.74	617.48
3	160007	16附息国债07	20795.17	210.00	20914.93	566.11
4	320019	诺安货B	20000.00	20155.23	20155.23	155.23
5	160202	16国开02	18802.42	190.00	18847.72	133.62
6	140210	14国开10	13288.84	120.00	13314.22	110.92
7	-	慧睿泰诚龙舞1号A	12000.00	12000.00	12429.20	-
8	-	中航天玑聚富	12123.00	12123.00	12282.25	-
9	122757	11丹东债	12292.60	118.85	12244.24	313.27
10	124317	13华发集	11093.75	149.99	11759.22	815.12
11	-	期末持有的其他证券投资	531902.67	-	534841.94	8532.78
12	-	报告期已出售证券投资损益	-	-	-	7108.04
13	-	合计	1021323.26	-	987355.68	18352.57

持有非上市股权情况
序号	持有对象名称	初始投资(万元)	持有数量(万股)	占比例(%）	期末账面价值(万元)
1	国金通用基金管理有限公司	13720.00	-	49.00	11595.36
2	合计	13720.00	-	-	11595.36

◆增发情况◆

公告日期	股权登录日	价格(元)	发行数量(万股)	实际募资净额 (万元)	方案进程	主承销商

2022-04-30	2022-05-10	8.31	70000.00	576468.68	已上市	华金证券股份有限公司,兴业证券股份有限公司
2015-11-11	-	14.25	33566.43	-	董事会取消方案	-
2015-06-25	-	26.85	55865.92	-	董事会修改方案	-
2015-05-29	2015-05-27	24.00	18750.00	442163.79	已上市	兴业证券股份有限公司
2012-12-22	2012-12-20	10.21	29382.96	292395.62	已上市	国泰君安证券股份有限公司
2008-01-23	-	8.47	21613.16	-	已上市	-
2007-03-26	2007-02-09	6.44	7101.20	45731.75	已上市	-
2007-02-15	-	15.37	11910.44	-	董事会修改方案	-

◆项目投资 （单位：万元）◆

截止日期	累计募集资金总额	募集实际投入额	本报告期已使用额	累计使用总额
2022-12-31	576468.68	576468.68	576468.68	576468.68

募集资金项目	拟投入金额	是否变更项目	实际投入金额	产生收益金额	是否符合计划进度和预计收益
补充营运资金及偿还债务	149998.96	否	149998.96	-	否
向全资子公司增资	50000.00	否	50000.00	-	否
信息技术及风控合规投入	33782.36	否	33782.36	-	否
证券投资业务投入	150000.00	否	150000.00	-	否
资本中介业务投入	192687.36	否	192687.36	-	否

◆股权转让◆

公告日期	交易金额		转让比例
2007-01-30	-		47.17%
转让方		受让方
成都市国有资产监督管理委员会		长沙九芝堂（集团）有限公司
交易概述
成都市国有资产监督管理委员会转让0.33亿股，占总股本47.17%，受让方：长沙九芝堂（集团）有限公司

◆发行债券◆

序号	债券简称	票面利率	起息日期	到期日期	总发行规模(万元）	交易场所	是否可转换

1	24国金02	2.52%	2024-04-12	2027-04-12	100000.00	上交所	否
2	24国金01	2.83%	2024-01-29	2027-01-29	150000.00	上交所	否
3	23国金07	3.00%	2023-10-19	2026-10-19	100000.00	上交所	否
4	23国金06	2.98%	2023-07-14	2026-07-14	100000.00	上交所	否
5	23国金05	3.05%	2023-06-09	2026-06-09	100000.00	上交所	否
6	23国金04	3.08%	2023-05-26	2026-05-26	100000.00	上交所	否
7	23国金02	3.10%	2023-04-10	2025-04-10	150000.00	上交所	否
8	23国金03	-	2023-04-10	2026-04-10	75000.00	上交所	否
9	23国金01	3.37%	2023-01-12	2026-01-12	100000.00	上交所	否
10	22国金G1	2.85%	2022-11-14	2025-11-14	100000.00	上交所	否
11	22国金01	3.19%	2022-03-04	2025-03-04	100000.00	固定收益平台	否
12	21国金C1	3.65%	2021-08-26	2024-08-26	80000.00	上交所	否
13	21国金02	3.55%	2021-05-17	2024-05-17	150000.00	上交所	否

◆股权质押◆

质押日期	股东名称	质押股数(万股)	解押日期	质权人

2016-03-21	天府清源控股有限公司	12200.00	-	中德证券有限责任公司
2015-08-27	涌金投资控股有限公司	935.00	-	华泰证券（上海）资产管理有限公司
2015-07-09	涌金投资控股有限公司	750.00	-	华泰证券（上海）资产管理有限公司
2015-06-23	涌金投资控股有限公司	1700.00	-	华泰证券（上海）资产管理有限公司
2015-06-12	长沙涌金(集团)有限公司	10500.00	-	华能贵诚信托有限公司
2012-06-20	上海鹏欣建筑安装工程有限公司	7000.00	-	爱建信托有限公司